资产管理业务相关题目

jingfei116

判断：
1、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当在证券公司开设的资产管理账户为该客户提供服务。
2、证券公司取得资产管理业务资格以后，可以办理定向资产管理业务，集合资产管理业务和专项资产管理业务。
3、某证券公司净资本为1.5亿元，可以申请开展融资融券业务。
4、证券公司设立限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划,均需报经中国证监会批准。

aiwasg

1、对
2、错
3、错
4、对

rainiefield

关于1，应该通过客户的账户服务
关于4，应该限定性的备案即可，非限定性的需要批准

jimdong

全错。。。。。。。。。。

aiwasg

多谢ls提醒，忽略了

zguoqing

最后一个是对的，其他全错。楼上的，你的答案正确，倒是3楼弄错了答案。

无论限定否，都要批准。监督管理条例和集合实施细则均作了相同规定。

rainiefield

回复 6# zguoqing


    请参见《证券公司客户资产管理业务试行办法》

第十一条
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：

（一）为单一客户办理定向资产管理业务；

（二）为多个客户办理集合资产管理业务；

（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

      第二十一条  证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
我理解是这样的，其实兄弟说的也没错，资产管理业务是需要批准，明确证券公司可以搞什么样的资产管理。 但是每个经营非限定性的资产管理的计划是需要在此基础上再经批准的，而每个限定性的资产管理计划只需要再备案即可。

emerson1057

第二个为什么错？是说，取得资格后，还要再批准嘛？谢谢

4、7楼的说法有进一步的规定嘛？

孤城

《证券公司监督管理条例》（2008年6月1日施行）第四十七条规定：证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的，应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定，并报国务院证券监督管理机构批准。也就是说对集合资产管理业务取消了备案制，不区分限定性和非限定性，一律实行审核制

oshistone

回复 9# 孤城


    楼上正解。
    集合资产管理计划和专项资产管理计划都是核准，定向资产管理计划备案。