关于证券公司分类监管一题

zlzj · 发表于 2010-12-7 17:18:47

【不定项选择】以下哪种情况证券公司将被认定为D类：

   A. 评价期内挪用客户资产
   B.评价计分低于60分
   C.被依法采取责令停业整顿
   D.评价期内抽逃出资
   E.未在规定日期前上报自评结果
   F.评价期内违规理财，且情节严重的

zguoqing · 发表于 2010-12-7 17:36:50

BF,我国目前无D类券商。

hlzqjmq · 发表于 2010-12-18 23:58:58

答案BEF------

chensidarkhorse · 发表于 2010-12-19 00:45:45

本帖最后由 chensidarkhorse 于 2010-12-19 00:48 编辑

回复 1# zlzj

正确答案为：BF

   A. 评价期内挪用客户资产--下调3个级别，“情节严重的”，评为D级
   B.评价计分低于60分--定为D级（0--60分）
   C.被依法采取责令停业整顿--定为E级（0分）
   D.评价期内抽逃出资--下调3个等级，“情节严重的”，评为D级
   E.未在规定日期前上报自评结果--下调1个级别；“未在确定分类结果期限之前上报自评结果的”，将公司类别直接认定为D类。
   F.评价期内违规理财，且情节严重的--定位D级

相关来源：证监会公告[2010]17号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

“第十七条第二款被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

第十八条证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，将公司类别直接认定为D类。

第十九条第二款
证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司类别直接认定为D类。”

武裆大弟子 · 发表于 2010-12-19 01:00:57

我日，这样的题目。。。。。。。。唉。

james008w · 发表于 2010-12-19 02:48:16

这题的恶心程度和“发审委员不用回避”那题有得一拼。
不过还真可能会出到

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[模拟出题] 关于证券公司分类监管一题

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