规范指引选择

supermanhaha

上市公司的下列做法正确的是：
A、某中小板上市公司总经理兼任公司董秘
B、某创业板上市公司营销负责人兼任公司董秘
C、某创业板上市公司刚改选完董事，其中一位董事最近三年受过证监会行政处罚
D、某创业板上市公司拟用20%的募集资金补充流动资金，独立董事、监事会、保代发表意见，董事会、股东大会通过
E、某深圳主板上市公司持续督导期间，保代每半年对上市公司募集资金使用情况考察一次。

全靠记忆出题，可能有疏漏，请指教！

rainiefield

A错，董秘在中小板，只有董事、副总经理、财务总监
B错，除非交易所同意
C错，董监高三年处罚都不行
D没明确是暂时补充还是永久，每年超募的20%永久补充流动资金是上限了，暂时的话应该可以，但是要6个月内归还且上笔归还
E错，我记得是每季度检查

warcraft

A对，没有找到不能兼职的相关规定
B对，
C错，董监高三年处罚都不行
D对，
E错，深圳主板是保荐机构（非保代）每个季度核查

oshistone

都是错的
A、总经理在中小板不能担任董秘
B、未经交易所允许不可以
C、无异议
D、保荐机构非保代发表意见
E、每季度，也是保荐机构

warcraft

请教AB的出处。

oshistone

《创业板上市公司规范运作指引》3.1.6  董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。
中小板6号备忘录：上市公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。拟任董事会秘书不符合此项规定的，本所在审核董事会秘书任职资格时，将依据《股票上市规则》提出异议，董事会不得聘任其为董事会秘书。

wo19293949

关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知

各中小企业板上市公司：

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“规范运作指引”）已于2010年7月28日发布并于2010年9月1日起正式实施。我部根据《规范运作指引》的变化和监管实践情况，对中小企业板相关信息披露业务备忘录和临时报告内容与格式指引进行了修订和整理，现将有关事项通知如下：

1、中小企业板信息披露业务备忘录《第5号：重大无先例事项相关披露》、《第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项》和《第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关事项》予以废止；

2、修订中小企业板信息披露业务备忘录《第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》、《第2号：公平信息披露相关事项》、《第3号：上市公司非公开发行股票》、《第20号：股东追加承诺》和《第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份》，其中第2号更名为《上市公司与特定对象直接沟通相关事项》），第20号更名为《股东追加股份限售承诺》，第23号更名为《持股30％以上股东及其一致行动人增持股份》，修订后的备忘录在中小企业板业务专区发布；

3、中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引《第1号：业绩快报》、《第2号：业绩快报修正》、《第3号：业绩预告》、《第4号：业绩预告修正》、《第5号：限售股份上市流通提示性公告》、《第6号：日常关联交易公告》、《第7号：股票交易异常波动公告》、《第8号：日常经营重大合同》、《第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》、《第10号：股东追加承诺公告》予以废止，相关内容已整合到《上市公司信息披露格式指引》中。

第6号已经被废止了

oshistone

虽然被废止了，但是在中小板规范运作指引里，作了相同的要求。
3.2.6 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担任。

yb666

上市公司的下列做法正确的是：
A、某中小板上市公司总经理兼任公司董秘   正确
B、某创业板上市公司营销负责人兼任公司董秘  如果营销负责人为副总经理的话，正确；如果不是，则不正确
C、某创业板上市公司刚改选完董事，其中一位董事最近三年受过证监会行政处罚 错误
D、某创业板上市公司拟用20%的募集资金补充流动资金，独立董事、监事会、保代发表意见，董事会、股东大会通过  错误，不是保代，而是保荐机构
E、某深圳主板上市公司持续督导期间，保代每半年对上市公司募集资金使用情况考察一次。  错误
应当是每季度，且为保荐机构，不是保代

xuwei200001

A 错 不可以 总经理
<深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引>
3.2.6 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担任。