非公开发行的承销之惑

eliteshl · 发表于 2010-12-9 14:58:27

上市公司证券发行管理办法

第四十九条 上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。

某上市公司向其控股股东非公开发行购买资产，资产总额的指标为30%，未构成重大，不走上市部，归发行部。

问题是本次发行的股份不涉及现金，如何进行承销？

阿曼大 · 发表于 2010-12-9 15:07:46

向控股股东发行股份购买资产走的是上市部，不是发行部~和承销没有关系，算独立财务顾问~

luopu · 发表于 2010-12-9 17:17:22

发行股份的应该都走上市部

eliteshl · 发表于 2010-12-9 22:00:08

曾经有一段时间是严格按照50%的指标划分归属部门的

小于50%，即使完全是资产认购，没一分钱，也是发行部

wangkahu · 发表于 2010-12-16 02:00:55

发行股份购买资产是上市部吧，《重组办法》第二条：上市公司发行股份购买资产应当符合本办法的固定。

wangkahu · 发表于 2010-12-16 02:00:58

发行股份购买资产是上市部吧，《重组办法》第二条：上市公司发行股份购买资产应当符合本办法的固定。

xuanwuyi · 发表于 2010-12-16 09:23:10

向大股东定向发行购买资产，是不用承销的，我做过的案子就是直接发行即可，只有保荐协议没有承销协议，上市公司就直接自行销售就完了。

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