预披露选择

pass2010 · 发表于 2010-12-16 19:00:32

证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是：
A、招股说明书摘要
B、招股说明书（申报稿）
C、发行保荐书
D、公司债券募集说明书（申报稿）

jimdong · 发表于 2010-12-16 19:40:13

B....................

vingod · 发表于 2010-12-16 21:52:15

B
“我部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的五个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。”
注意点：
1、预披露是由“我部”——证监会执行，不是发行人；
2、时间是“在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的五个工作日内”。
具体内容详见《关于调整预先披露时间的通知》（2008年7月13日发行监管函〔2008〕142号）

pass2010 · 发表于 2010-12-16 23:00:40

上市公司信息披露管理办法

第十三条发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
　　预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

第十七条本办法第十一条至第十六条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。

wangkahu · 发表于 2010-12-17 00:26:31

但是貌似IPO其他材料都不预披露了。

rainiefield · 发表于 2010-12-17 00:53:34

创业板预披露稍微多一点，还有股本演变说明和董监高确认意见

hitandrun · 发表于 2010-12-17 00:58:36

回复 6# rainiefield

预披露就招股书的申报稿

武裆大弟子 · 发表于 2010-12-17 01:08:11

债券募集说明书申报稿就不与披露吗？

第十七条本办法第十一条至第十六条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。

这句话何解？

rainiefield · 发表于 2010-12-17 01:11:30

回复 7# hitandrun

兄台可能没有接触创业板项目吧，可以去证监会的创业板预披露的网站看一下，不只是申报稿招股书的

zzlin105 · 发表于 2010-12-17 01:16:48

回复 6# rainiefield

学习了，感谢

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