改制上市辅导讲义

steelybx

目录
第一章概要......................................................................................................................................3
1、公开发行上市对企业有什么好处？.................................................................................3
2、股票发行上市要经过哪些程序？.....................................................................................3
3、股票发行上市需要哪些中介机构？.................................................................................4
4、企业如何选择中介机构？.................................................................................................5
5、企业发行上市过程中需要承担哪些费用？.....................................................................5
6、目前的发行审核制度具有哪些特点？.............................................................................6
第二章改制与设立...........................................................................................................................8
1.企业改制有哪些方式？........................................................................................................8
2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？................................................................8
3.改制为股份有限公司应遵循哪些原则？..........................................................................10
4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？..........................................13
5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？..........................................................13
6.民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？..................................................13
7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？..........................................14
8.设立股份有限公司需要具备哪些条件？..........................................................................15
9.设立股份有限公司需要经过哪些程序？..........................................................................16
10.哪些人可以成为股份有限公司发起人？........................................................................17
11.发起人的权利和义务有哪些？........................................................................................18
12.什么是控股股东？............................................................................................................19
13.控股股东有哪些需要规范的行为？................................................................................19
14.股份有限公司应设立哪些组织机构？............................................................................20
15.上市公司为什么要聘请独立董事？................................................................................21
第三章IPO实质要求......................................................................................................................23
（一）主体资格.....................................................................................................................23
（二）规范运行.....................................................................................................................23
（三）财务与会计.................................................................................................................24
（四）股本结构.....................................................................................................................25
（五）同业竞争.....................................................................................................................26
（六）关联交易.....................................................................................................................27
（七）股份公司应当具有独立性，即人员、业务、资产、财务、机构五个方面独立，做到“五分开”.........................................................................................................................29
（八）募集资金.....................................................................................................................30
第四章上市辅导.............................................................................................................................31
1、概述..................................................................................................................................31
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企业改制上市辅导讲义
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2、企业接受上市辅导，要达到的目标包括：...................................................................31
3、上市辅导有哪些主要内容？...........................................................................................31
4、辅导流程...........................................................................................................................32
5.企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？......................................................34
6.股票发行计划主要包括哪些内容？..................................................................................36
7.企业如何选择募集资金投资项目？..................................................................................37
第五章申请文件的申报与审核.....................................................................................................39
1.企业制作申请文件需要哪些准备工作？..........................................................................39
2.申请文件包括哪些主要内容？..........................................................................................40
3.股票发行审核程序主要包括哪些？..................................................................................42
4.报送发行申请文件需要注意哪些问题？..........................................................................43
5.在审核过程中企业应注意哪些问题？..............................................................................43
6.股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？..................................................................45
7.发审委主要关注企业哪些问题？......................................................................................46
8.拟上市公司通过发审会审核后需要做哪些工作？..........................................................47
第六章发行与上市.........................................................................................................................48
1.股票发行方案包括哪些主要内容？..................................................................................48
2.如何确定股票发行价格？..................................................................................................49
3.股票发行方式主要有哪些？..............................................................................................49
4.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？......................................49
5.什么是路演？......................................................................................................................50
6.如何确定股票代码与股票简称？......................................................................................51
7.企业上市后需要注意哪些问题？......................................................................................51
8.企业上市后如何进行规范运作？......................................................................................52
9.企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？..................................................................52
10.保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？....................................................................53

xishi2003

值得借鉴与收藏。

kooyoo714

多谢楼主分享！

ljxjxm

感谢分享,收藏

北京蔚蓝的天空

北京天银律师事务所,2007年3月的,太老了吧。希望大家发资料时能提供时间、来源等基本信息，以便于资料有效分享。谢谢！

东方楼

十分感谢。

binhe88

资料太老，希望有心人update,

zjm355

好东西，感谢分享！

fg09

谢谢～谢谢

zpxm

谢谢了，楼主辛苦