非公开发行认购数如果大于发行数，该怎么分配的题

悠悠 · 发表于 2010-12-29 00:45:18

63、
选择：某上市公司非公开发行股票，预计发行2000万股，募集不超过2.4亿元，采用“价格优先、数量优先”原则确定发行数量，A、B、C、D四位股东认购数量及认购价格为...

选项为确定各方认购的数量和价格。
这题的答案是什么？C和D按比例分，还是都给C?

sduzhzhn · 发表于 2010-12-29 09:16:26

唉，郁闷啊，查了查案例和那个原则，应该是先满足C的认购要求（数量大），如有结余再考虑D

xiaojia · 发表于 2010-12-29 16:02:30

同意楼上。还是先看清题目假设，即便有时它不合常理。

hongyuan · 发表于 2010-12-29 17:30:58

唉，郁闷啊，查了查案例和那个原则，应该是先满足C的认购要求（数量大），如有结余再考虑D
sduzhzhn 发表于 2010-12-29 09:16

能把你说的案例贴上来吗？我当时选的，先满足价格高的Ａ１０００万股，然后价格相同的ＣＤ按其申购量同比例配售，各得６００万股、４００万股。

sduzhzhn · 发表于 2010-12-29 20:08:52

江苏新民纺织科技股份有限公司 2010年的非公开发行情况报告书，但是里面的江苏苏豪5.5元的认购为何没有满足不明白，知道的大牛还请指教

天极殿菜鸟 · 发表于 2010-12-29 21:17:06

请问是哪个文件规定的啊，怎么没查到？

dboywang · 发表于 2010-12-30 01:44:58

非公开发行应该是“价格优先、数量优先”的配售机制，记得在以前某本pitchbook上见过，忘了法律出处。。。

joshua_shi · 发表于 2010-12-30 08:21:24

楼上的兄弟们如果做过实务就知道了。

证监会在《上市公司非公开发行实施细则》中第二十七条明确规定，发行价格优先；在实际操作的指导意见中，预审员给过相关审核指导意见。数量优先，老股东优先都可以在认购邀请书里写清楚。

哈波儿 · 发表于 2010-12-30 08:47:37

说了数量优先，应该先给C吧

gfzj_2010 · 发表于 2010-12-31 00:04:45

那我对了，哈哈。有人说要先给A呀。我选的要先保证C的12元，1000股，对不对呀？

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[历年真题分析] 非公开发行认购数如果大于发行数，该怎么分配的题