关于中小板和主板突击入股的锁定期问题

rabbitkr · 发表于 2011-1-4 13:05:44

根据规定，中小板与主板公司在申请受理前1年内突击入股的,从工商变更登记之日起锁定36个月。请教各位该规定仅是证监会保代培训要求的，还是有明文的相关规定呢

li_zeren · 发表于 2011-1-5 00:57:49

这个规定的确是通过保代培训传递的规定，内部把握，没有通过明文的形式颁布，具体内容是：
1、中小板

（1）根据上市规则，IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；

（2）发行前1年增资的股份锁3年（具体说是：登招股说明书前1年入股的，锁定36个月（从工商变更登记之日起计算）；）；

（3）发行前1年从应锁3年的股东处转出的股份锁3年（具体说是：登招股说明书前1年入股的，锁定36个月（从工商变更登记之日起计算）；

（4）其余股东锁1年。

2、创业板

保代培训会对于股份限售问题要求：申请受理前 6个月增资的股份，自工商登记日起锁定 3年；申请受理前 6个月从控股东或者实际制人处受让的份，自上市日起锁定 3年；申请受理前 6个月从非控股东处受让的，自上市日起锁定 1年；控股股东关联方的股份，自上市日起锁定 3年；不能确定控股股东的，按份大小排列锁定不低于 51% 的股份，锁定期 3年

中小板和创业板的锁定期起始日不太一样，有的是自工商登记之日开始，有的是自上市之日开始算，实践当中还需研究前面已经发行的案例进行运作。以上是个人理解。

fatpuma · 发表于 2011-1-5 23:05:51

所谓锁定，应该是指无法在二级市场上转让套现吧。因此，锁定期的起算应该从上市之日算起，不然就失去了本来的意义，您觉得呢？

weigelei · 发表于 2011-1-7 20:00:11

2楼，赞!!!!

softgreen · 发表于 2011-1-9 15:07:46

好像锁定期还在从严。2010年12月31日过会的湖南永清环保，预先披露文件中，是以2009年1月1日为界，在此之前入股的，锁定1年（实际控制人、董高监除外），在此之后入股的，锁定3年。

kobe · 发表于 2011-1-11 00:01:10

永清环保是以09年4月为界的，假设09年10月以前申报，10年年末才过会也是有可能的。所以永清可能还是遵守的申报前6个月从控股股东处受让的上市后锁36个月的规定。

kobe · 发表于 2011-1-11 00:01:15

永清环保是以09年4月为界的，假设09年10月以前申报，10年年末才过会也是有可能的。所以永清可能还是遵守的申报前6个月从控股股东处受让的上市后锁36个月的规定。

kobe · 发表于 2011-1-11 00:01:29

永清环保是以09年4月为界的，假设09年10月以前申报，10年年末才过会也是有可能的。所以永清可能还是遵守的申报前6个月从控股股东处受让的上市后锁36个月的规定。

mytruth · 发表于 2011-7-1 23:52:57

标记一下，学习了，感谢分享~

magicwave · 发表于 2011-7-2 15:22:29

这个招股书说明书日期应该是正式招股书，还是申报稿？我理解是前者。

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