新三板挂牌企业是否要去核查控股股东的违法违规及行政处罚事项

xianggezhutou · 发表于 2015-9-1 12:59:18

stevetomas · 发表于 2015-9-1 13:54:33

需要，实际控制人相关信息是重点披露内容。

dachenglee · 发表于 2015-9-1 17:04:40

需要核查控股股东、实际控制人最近24个月内不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）控股股东、实际控制人受刑事处罚；（2）受到与公司规范经营相关的行政处罚，且情节严重；（3）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。

baijinyuan · 发表于 2015-9-1 17:40:17

是的，需要，而且不仅需要核查控股股东、实际控制人是否存在重大违法违规行为，还要核查董监高是否存在重大违法违规行为

天边云 · 发表于 2015-9-2 09:11:12

据说，现在工商和公安发文声明，不再给个人及公司出具无违法违规证明，不知是真假，如果是真的，我们拿什么来说明主体及实际控制人、控股股东无违法违规？愁

375528428 · 发表于 2015-9-2 10:19:09

新三板挂牌企业需要核查控股股东的违法违规证明，董监高成员的无犯罪证明，公司没有出现行政处罚的证明。

weiweiyixiao90 · 发表于 2015-9-4 15:16:05

天边云发表于 2015-9-2 09:11
据说，现在工商和公安发文声明，不再给个人及公司出具无违法违规证明，不知是真假，如果是真的，我们拿什么 ...

上个月做的项目中，股东、董监高都有去派出所开无犯罪记录证明。

18733566qq · 发表于 2015-9-5 18:43:54

我们企业三板，只开了上市主体的无违法违规，没有开控股股东的呀。

天边云 · 发表于 2015-9-7 08:40:39

18733566qq 发表于 2015-9-5 18:43
我们企业三板，只开了上市主体的无违法违规，没有开控股股东的呀。

你是券商还是企业？股转对控股股东和实际控制人也要求核查有无重大违法违规情况的，另外，我们股东也要开哦

天边云 · 发表于 2015-9-7 08:45:43

weiweiyixiao90 发表于 2015-9-4 15:16
上个月做的项目中，股东、董监高都有去派出所开无犯罪记录证明。

看来还是抓紧去开比较好，谢谢！

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