关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定

tonyfull

中国证券监督管理委员会公告

〔2011〕6 号

　
现公布 《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2011年3月1日起施行。　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　   
中国证券监督管理委员会

二○一一年二月十六日

一、经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：

（一）变更公司章程重要条款；

（二）设立、收购、撤销分支机构；

（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；[url=]非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增[/url]5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；

（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

谁能帮忙解释第三款“[url=]非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增[/url]5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；”啥意思？按照第三款的意思，以后非上市券商“非上市证券公司配股、资本公积转增股本、送红股”等都要去证监会批了。

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oshistone

哈哈，质疑得对，应该是写反了，没经推敲的文就挂出来啦？

htscNO.1帅哥

回复 oshistone 的帖子

确实感觉似乎写错了，如果把两个“未”字去掉，似乎逻辑就对了

勇者无惧

同文问“（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；”
两个未字对该段话不好理解

muerasmus

这规定 也没有出修正公告么？

yushuihu

就是啊，看的我有点晕

nantian

没有写错
“非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化” 这一事项为备案事项，无需授权。
参见：《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》

圆圆

回复 nantian 的帖子

审核工作指引10号中"证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。"--现在非上市公司的下放到证监局了;

"证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。"

并没有说"原股东增资,未改变5%以上股东,未改变实际控制人"情况是备案哦....

拼命四郎

（2011年6月27日发文）证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增
资扩股和股权变更
二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。

（2011年2月16日发文）《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》
授权审核事项包括：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
妈的，该信哪一个啊？

拼命四郎

国证券监督管理委员会公告

〔2011〕15 号


　　　　　　现公布《关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2011年7月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年六月二十九日