关于承销团两题

oshistone · 发表于 2011-3-11 16:56:49

本帖最后由 oshistone 于 2011-3-11 17:08 编辑

判断：
1、发行证券票面总值超过5千万人民币的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2、加入证券发行承销团的一定是证券公司。

soultaker · 发表于 2011-3-11 17:20:37

1是错的。因为条件还必须是公开发行。
2是对的哦

lainhados · 发表于 2011-3-11 18:38:35

《证券法》第三十二条向不特定的对象发行的证券票面总额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组万。

oshistone · 发表于 2011-3-11 21:32:32

对，楼上的回答正确，但是我一直奇怪，发行企业债也属于证券法界定的证券范围，但是企业债的承销团是可以有财务公司的。
这就和证券法的第32条相违背了。

xkliunju · 发表于 2011-3-12 09:22:06

回复 oshistone 的帖子

是的，财务公司能承销债券

sofine · 发表于 2011-3-12 20:23:45

如果是向特定对象增发，特定对象为前10名股东的，是不是可以自行销售，不用请承销团的？
另请教做债的兄弟们，债券承销，主承销一定是证券公司，其他副主承销、分销商、代销商是不是财务公司、资产管理公司等都可参加？还是这些都可以做主承销角色？

oshistone · 发表于 2011-3-12 21:53:08

回复 sofine 的帖子

1、是的，上市公司此时是可以自行销售的；
2、不能主承销，但可以分销，即除主承销商外的均可。

james008w · 发表于 2011-6-14 12:14:55

第二题是错的，四大资产管理公司可以也可以承销

tony2010 · 发表于 2011-6-26 21:45:15

同意2、3楼的意见

allem45 · 发表于 2011-6-26 21:56:52

这个题是证券法规定的范畴，证券法所说的证券是指股票，公司债券和国务院依法认定的其他证券。所以，不含企业债的

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