请教关于供应商核查和客户核查

nkspacer · 发表于 2011-4-13 17:23:14

向有经验投行前辈请教：
1、这项工作一般怎么操作
2、核查后一般会留下哪些文件作为核查记录或工作底稿
3、这项工作的目的有那几点

ccpacao · 发表于 2011-4-14 10:53:33

1、供应商好搞一些，去现场察看下、当面访谈、取得工商登记股东名册、请供应商和发行人出具没有关联关系的承诺函等程序；

2、客户核查：比较难搞。我们这个企业的主要客户都在国外，请境内律师、境外律师调查。

供您参考。

lsjlee · 发表于 2011-4-14 11:08:20

目的无非是一是核查是否有未披露的关联交易；而是核查业务往来的真实性、财务处理的合理性

tonybaobao · 发表于 2011-4-14 13:26:36

我经历过的就是去现场考查和访谈，形成访谈记录签字，但不是每一家都去。

winny218 · 发表于 2011-9-28 23:07:24

回复 ccpacao 的帖子

前辈有承诺函的模板不？

YQDSB2012 · 发表于 2011-9-30 14:45:00

访谈提纲有吗？主要问哪些问题？

sam319 · 发表于 2012-7-26 16:45:43

我也想问同样的问题。

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