创业板锁定期问题

skykee

记得2010年考了一道创业板锁定期的问题
选项里面有申报前从控股股东受让的股份等等，法规并未涉及，在去年第五期保代培训里有相关内容（如下），2011年一期并未再强调。

请问：下述规定是否执行过？现在还在执行么？考试的时候应该按照法规还是要按照保代培训的内容？谢谢！

保代培训（2010年第五期）：

（一）申请受理前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定三年。

（二）申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年。

（三）控股股东、实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年。

（四）没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东按持股比例从高到低依次自上市之日起锁定三年，直至不低于发行前股份总额的51%。

（五）董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让。

finantree

实务中是这么执行的，至于考试以哪个为准嘛...

finantree

最可怕的不是只有会里知道；最可怕的是会里自己都不确定...

skykee

保代培训的内容也不公开发布的，只有通过考试后才能参加，我们只能看到一些有心人的笔记，拿这些内容出来考试，真不知道该说什么。。。

forest.lin

肯定按照保代培训的来,这属于会里的权威解释,案例分析题的出题方向
去年的难题大多是保代培训的内容,出题的也是发行部领导,有些问题根本就没有法规,完全是职业判断,最准确的职业判断就是按照会里的权威解释

svensson

我有个问题借楼主的帖子提一下：
创业板上市规则中说到5.1.7 如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，【5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让】还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。

保代培训中说到申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年。
那是否意味着 24个月的规定只是针对与 在受理申请前已经是公司股东 在六个月之内又增持部分，而且应该也不适用于在职董、监、高（每年转让25% 第一年不能转）并且增资扩股应该不包括未分配利润转增股本和资本公积转增股本的部分（如6个月内才改制）

seanjob

回复 svensson 的帖子

看了你的问题我已经晕了。麻烦高手解答

zzhappie

回复 svensson 的帖子

回复 svensson 的帖子
看了一个招股书，好像你说的这些统统进行承诺锁定，具体哪个严格按哪个执行。

就好像这个承诺了一年内转让的不超过25%，那个承诺了一年内不转让，还有一个承诺了36个月内不转让，
那就按36个月不转让做了。

wangkahu

　《创业板上市规则》
5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

　5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。

这个是仅仅指股东，不管是董监高股东还是非董监高股东。

emar

回复 skykee 的帖子

逻辑是这样的
保代培训都要参加吧，所以保代都这道这规定
项目保代要签字吧，所有理论上项目人员都应该知道
你是项目人员吧，如果不是那就是没经验，如果不知道，那就是经验不足。。。。。