请问一道10年的真题

kkman123 · 发表于 2011-6-2 16:20:11

上报材料之后募投项目发生变动，非公开发行要重新召开董事会和股东大会确定发行价嘛？谢谢

zsyrogers · 发表于 2011-6-2 16:40:43

非公开发行实施细则
第十六条非公开发行股票的董事会决议公告后，出现以下情况需要重新召开董事会的，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日：
（一）本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过；
（二）本次发行方案发生变化；
（三）其他对本次发行定价具有重大影响的事项。
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（5）非公开发行可以有一次调价机会，但是必须在发审会前完成。证监会严格执行《实施细则》第16条，如果股东大会过期，必须要重新定价。发行方案发生重大变化，也要进行调价；只有询价方式定价的非公开发行才能调价，如果是仅向战略投资者非公开发行的项目，不能调价（例如：华夏银行向德意志银行非公开发行没有调价）；

所以，调整募投需要重新上董事会股东会，重新定价。

abcsss · 发表于 2011-6-10 17:02:51

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请问只有询价方式定价的非公开发行才能调价如何理解

commanche · 发表于 2011-6-11 09:48:13

抛开条款和细则的规定，募投项目的改变意味着对企业价值评估过程中所依据的公司未来的现金流量状况和风险都发生了改变，相应的企业的价值也改变了。因此需要重新上董事会，股东会。

zhyb0817 · 发表于 2011-7-12 14:45:38

abcsss 发表于 2011-6-10 17:02
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请问只有询价方式定价的非公开发行才能调价如何理解

如果本次非公开发行股票全是大股东定向定增，属于锁定三年的情况，就不用询价方式定价。而对于发行对象不完全是大股东的，就需要询价

wangkahu · 发表于 2011-8-1 00:34:18

呵呵，看来是需要修改价格了，呵呵

gaohanpku · 发表于 2011-8-19 23:13:14

看怎么改募投，调整流动资金的不需要重新定价。

lunarwisps · 发表于 2011-8-19 23:47:38

变更募投不调价之案例——百利电气

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[历年真题分析] 请问一道10年的真题

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