2010年5月至2011年4月证券公司被监管机构、自律组织采取措施一览表

fesson · 发表于 2011-6-3 09:18:12

本帖最后由 fesson 于 2011-6-3 09:27 编辑

序号	公司或个人名称	违法违规事实	采取措施类型	采取措施时间	发文名称及文号	备注
1	杨光、付竹（广发证券）	在星网锐捷首发项目中，对专利核查工作不到位	监管谈话	2010年6月25日	行政监管措施决定书［2010］14号	发行部
2	雷文龙、张邈（华泰联合）	擅自修改武汉高德红外首发申请招股说明书	出具警示函	2010年8月18日	行政监管措施决定书［2010］16号
3	周凯（招商证券）	在桂林三金首发项目中，未进行现场尽职调查	12个月不受理推荐	2010年8月26日	行政监管措施决定书［2010］18号
4	谷建华、杜卫民（华泰联合）	在福建腾新首发项目中，对发行人董事的诚信情况核查不严	监管谈话	2011年4月6日	行政监管措施决定书［2011］6号
5	刘旭阳、廉彦（广发证券）	在保荐的苏州恒久项目的上市尽职调查过程中未能履行勤勉尽责义务，未对所依据的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，导致苏州恒久招股说明书中披露的专利权利状态与事实不符	监管谈话	2010年6月4日	行政监管措施决定书［2010］10号	创业板部
6	广发证券及刘旭阳、廉彦		出具警示函	2010年6月4日	行政监管措施决定书［2010］11号	创业板部
7	张小坚（国海证券）	内幕交易	1.对张小坚处以60万元罚款；2.责令张小坚依法处理其为张强账户买入的526,100股“S*ST集琦”股票，如有违法所得，予以没收	2010年12月6日	行政处罚决定书［2010］44号	处罚委
序号	公司或个人名称	违法违规事实	采取措施类型	采取措施时间	发文名称及文号	备注
8	张小坚（国海证券）	内幕交易	认定张小坚为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务	2010年12月6日	市场禁入决定书［2010］14号	处罚委
9	中金公司	B股交收透支2,523,951.59美元	根据业务规则计收罚金，罚金金额12,619.76美元	2010年8月5日		登记结算公司
10	申银万国	一投资者在申银万国成都人民北路营业部使用同名不同身份证号的两个证券账户进行证券交易	口头警示	2011年3月17日
11	第一创业	B股交收透支8,478.91美元	根据业务规则计收罚金，罚金金额42.39美元	2011年3月21日
12	上海证券	上海证券自营账户在参与正泰电器的新股申购业务时出现应申购未申购行为	书面自律提醒	2010年7月7日	中证协函［2010］271号	证券业协会
13	方正证券	方正证券自营账户在参与重庆水务的新股申购业务时出现无效申购行为	书面自律提醒	2010年7月7日	中证协函［2010］271号
14	英大证券	英大证券自营账户在参与巨力索具、浙江禾欣、中国皮革城等三个IPO项目的新股申购业务时出现无效申购行为	书面自律提醒	2010年7月7日	中证协函［2010］271号

nanhaiyouyucsy · 发表于 2011-6-8 19:44:03

回复 fesson 的帖子

兄弟威武。

执着八月 · 发表于 2011-6-9 22:59:19

哥哥，弄出来这玩意放在这里有啥用？

htscNO.1帅哥 · 发表于 2011-6-14 15:19:54

回复执着八月的帖子

可以结合案例，让大家记住监管措施都有哪些，哈哈

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-30 22:41:54

本帖最后由 hjjinan2010 于 2011-7-30 22:42 编辑

回复执着八月的帖子

3

周凯

（招商证券）

在桂林三金首发项目中，未进行现场尽职调查

12个月不受理推荐

2010年8月26日

行政监管措施决定书［2010］18号

楼主给大家出了一道
判断题！

罗玉凤 · 发表于 2011-7-31 15:45:37

处罚的太轻了，挠痒痒的

武裆大弟子 · 发表于 2011-7-31 19:48:16

凤姐说的是！

wangkahu · 发表于 2011-8-1 02:31:47

呵呵，证监会的执法水平还是层次不齐的，

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