[2010]判断：非公开发行，募投项目变更，可以重新召开股东大会，变更募投，但不能变价

麦琪琪

判断：非公开发行，募投项目发生变更，可以重新召开股东大会，变更募投项目，但是价格不能变更。 按照培训指引，发行方案发生重大变更的，价格要变更。 但是募投项目变化，如果募集资金金额不变。是否属于发行方案变化呢？？

浪子回头

兄弟  这题目也太简洁了

hellopig

上发审会前都可以改价格啊

nantian

。。。。。。。。

zhyb0817

属于发行方案变化。

麦琪琪

回复 zhyb0817 的帖子

这个能举个实例啥的嘛。主要是不知道具体的募集项目属于发行方案么？还是发行方案只规范到募集金额。

zhyb0817

对不起，手头没有楼上需要的案例。
但是，非公开发行股票召开董事会之前公布的预案中，已经明确了募投项目和募集资金，一旦明确，就不可以变更。
而且，不同的募投项目，有可能审批/核准手续不同，极端一点的例子，正常的产能扩张和补充流动资金就有很大的不同。
所以，既规范募投项目，又规范募集资金。

polym

题目太简洁了，没法判断。

麦琪琪

回复 polym 的帖子

不好意思，原题没法修改了。重新表述如下：
非公开发行的培训里说，发行方案发生重大变更的，发行价格可以变动。  
如果是募集资金投向的项目发生变化，但是募集资金的总额不变，这个时候算发行方案的重大变更么？？

因为MS书里面发行方案里面不包括投向，只包括募集资金总额。

polym

募投项目本身要经董事会审议，如果变更募投，就还得开董事会。至于是否需要重新锁定价格，以前有案例是删减募投项目，没重新锁定价格；如果新增募投，就不知道了。个人认为，如果变更的是增发的核心募投项目，应该就被认定为发行方案的重大变更吧。
不过这样过于实务的题目，保代应该不考吧。