证监会推进处罚体制改革：今年正式开展巡回审理

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2016年02月17日22:42 法制网-法制日报

法制网记者 周芬棉

　　上交及深圳周围地区调查的案件，进入处罚阶段后，如果当事人申请听证，需要跑到北京来进行。显然费时费力。这一状况在今年有望改变。

　　中国证监会今天向《法制日报》记者透露，巡回审理经过试点之后，今年将正式展开，最早在第一季度。届时，上海、深圳地区案件可就近在当地开展审理工作，当事人可以就近参加听证等法律程序。

　　这是证监会全面推进处罚体制改革的又一项新举措。

　　2015年度，证监会全系统（处罚委及派出机构）共审理案件273件；对767个机构和个人作出行政处罚决定或予行政处罚事先告知，同比增长超 过100%；涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍；举行案件听证73次，比2014年全年增加108.57%。

　　案件数量在成倍翻番，审理难度在不断加大。证监会是如何应对挑战的？答案是：全面推进处罚体制机制改革。

　　五人合议

　　早在2014年11月，证监会就出台了《五人主审合议制工作方案》，重大疑难案件实行五人主审合议制。审理会邀请调查人员列席，接受审理人员问询但不参与表决。

　　新的审理机制减少了决策层次，加强了审理人员与调查人员的沟通，提升了审理效率。

　　随着五人审理制的推行，处罚委对五人主审合议制工作流程进行评估、梳理、改进，2015年又出台了《关于规范五人审理会流程的通知》，改进完善相关工作。

　　专案专审

　　在坚持对重大疑难案件适用五人审理的同时，证监会建立了案件分类机制和简易审理程序，进一步提升案件审理的针对性和效率。

　　对证监法网行动案件，根据案件特点配备合适的审理力量，同时对于案情简单、证据清晰、法律适用明确的案件，研究试行简易审理程序，由一名专职委员独任审理或者一名专职委员主审两名兼职委员合议，有效提高了审理效率。

　　巡回审理

　　为了进一步优化审理与调查部门之间工作衔接，方便当事人，证监会于2015年6月印发《巡回审理试点工作方案》。

　　截至12月31日，处罚委牵头有关单位已经基本完成前期办公及听证场所准备、信息建设、辅助人员培训、工作流程衔接等相关工作， 2016年第一季度有望正式开展巡回审理。
届时，上海、深圳地区有关案件，将就近在当地开展审理工作，当事人可以就近参加听证等法律程序。

　　兼职审委

　　2015年，证监会在全系统遴选了43名监管执法经验较为丰富的干部作为兼职审理委员。目前已有多名兼职委员参与审理案件。

　　处罚委针对兼职委员需求和工作背景特点，有针对性地开展了多场行政处罚工作业务培训，充分发挥兼职委员专业特长，丰富行政处罚专家建议机制内涵。

　　修订规则

　　为进一步规范行政处罚听证程序，在总结实践经验和调研基础上，证监会修订了《行政处罚听证规则》。

　　修订主要涉及几个重点方面：一是提升其立法位阶至部门规章层面，二是将适用范围扩大至派出机构，同时要求采取重大监管措施前参照执行，三是增加了适用听证的处罚种类，改进了罚款金额计算方法，四是加强了对当事人权利的保障，五是完善了程序性制度。

　　新规则已于2015年12月4日起施行。