关于加强上市公司业务操作管理相关事项的通知

新闻速递

上证发〔2016〕9号

各上市公司：


　　业务操作是上市公司信息披露业务的重要组成部分，关系到证券交易的安全有序运行。目前，部分公司董秘和信息披露经办人员不熟悉业务操作规则要求，多次发生公告类别登记错误、业务申请表数据填报不准确、遗漏停复牌申请等问题，带来操作安全隐患。为进一步规范上市公司业务操作，保障操作安全，结合实践中存在的问题，上海证券交易所（以下简称“本所”）梳理编写了《上市公司业务操作申请常见问题》，供上市公司参考执行。现就业务操作申请中存在的重要问题及相关注意事项明确如下：


　　一、进一步强化操作风险防控意识。上市公司作为业务操作申请人，是业务操作风险防控的第一责任人，应当切实采取有效措施防范操作“错单”和“漏单”；切实完善内部信息披露管理制度，督促相关信息披露经办人员认真学习各项业务规则，加强业务操作申请事项的风险防控。


　　二、切实按照本所相关规范和要求准确办理业务操作申请。部分公司以公告替代业务申请，在提交披露与业务操作相关公告的同时，未单独提交业务申请表。上市公司办理业务操作事项时，应当遵守《上市公司日常信息披露工作备忘录第二号-信息披露业务办理指南》（以下简称“《备忘录第二号》”）的要求，在提交信息披露申请的同时，提交相应的业务申请表，并确保业务申请表与公开披露公告内容一致。


　　三、严格按照规定时间办理早间和午间紧急停牌申请。部分公司在规定的截止时点后，提交紧急停牌业务申请表，严重影响正常的停复牌操作。上市公司在办理停复牌及其他业务操作申请时，应当遵守《备忘录第二号》规定的时点要求，早间紧急停牌应在8点50分前提交申请，午间紧急停牌应在12点30分前提交申请。


　　四、准确选择和登记公告类别，不得将非直通车公告登记为直通车公告。部分公司在提交业务操作相关的信息披露申请时，公告类别选择错误，甚至将非直通车公告错误登记为直通车公告，造成相关的业务操作无法正常办理。上市公司应当按照《上市公司业务操作申请常见问题》中“业务操作申请事项一览表”和《上海证券交易所信息披露公告类别索引表》，正确选择直通车和非直通车公告类型，准确登记公告类别，认真填写对应的业务申请表，并注意核对申请表内容的准确和完整。


　　五、上市公司在申请证券停复牌和其他业务操作时，应当在提交申请后，及时联系本所公司监管部门分管人员，并关注业务操作申请的办理进展和结果。


　　六、业务操作事项如涉及特殊情形的，上市公司应当事前向本所咨询，经充分沟通后再按照咨询意见提交业务申请表。


　　七、上市公司是业务操作申请办理和风险防控的第一责任人，未按规定办理业务操作申请的，应自行承担相关的责任和后果。本所将视情节和后果严重程度，对上市公司和相关责任人采取监管措施或纪律处分。


　　《上市公司业务操作申请常见问题》全文可至本所网站（http://www.sse.com.cn）查询。上市公司和相关信息披露经办人员应认真学习并遵照执行，做好业务操作申请相关工作。


　　特此通知。


　　上海证券交易所

　　二○一六年一月二十一日

上市公司业务操作申请常见问题

新闻速递

上市公司业务操作申请常见问题
目  录
一、一般要求        4
1、[★★★]什么是业务操作？上市公司对于业务操作要承担什么责任？        4
2、[★★★]上市公司应当如何办理业务操作申请？        4
3、[★★★]哪些业务事项涉及业务操作？办理业务操作事项需要提交什么公告和什么《业务申请表》？        5
4、[★★★]为什么必须准确登记公告类别和填写业务申请表？        5
二、停牌与复牌        6
5、[★★★]哪些情形上市公司应当申请其证券停牌和复牌？上市公司应当申请其证券停复牌而未申请，有何严重后果？        6
6、停牌申请主要有哪几种类型？        6
7、[★★★]上市公司应当如何办理停牌申请？提交停牌申请应当注意哪些事项？        7
8、[★★★]早间和午间紧急停牌申请对提交时间分别有何具体要求？        8
9、什么是独立停复牌？哪些公告类别允许添加停复牌申请并一起提交？        9
10、[★★★]上市公司提交了与停复牌相关的公告，但未同时提交停复牌申请，公司股票能实现停复牌吗？        10
11、[★★★]临时停牌或紧急停牌一天后，上市公司如需继续申请股票停牌，还需要另行提交停牌申请表吗？        10
12、上市公司股票及其衍生品种停牌后如何进行复牌？        11
三、股份上市        11
13、[★★★]上市公司申请股份上市，应当提前几天向本所提交股份上市公告和《股票上市业务申请表》？        11
14、[★]在哪种情况下，上市公司需要提交公司盖章并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》？        12
四、权益分派        13
15、[★★]上市公司实施利润分配或公积金转增股本时，应当如何提交业务申请？应注意哪些事项？        13
16、[★★★]上市公司实施差异化分红送转方案，应当注意哪些事项？        14
17、[★★★]如上市公司发行了可转债，且该可转债已进入转股期，其实施利润分配或公积金转增股本时，有何特别注意事项？        15
五、 股东大会        15
18、[★★]为什么上市公司必须使用本所提供的公告编制软件，编写股东大会相关公告？        15
19、[★★]上市公司提交股东大会网络投票业务申请表时，应当注意核对哪些数据信息？        16
20、[★★]披露股东大会延期或取消、增加提案等公告，有何时间要求？        17
21、[★★]同时出现股东大会通知更正、股东大会延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告时应当如何登记公告类别？如何提交业务申请？        17
22、[★★]如果股东大会通知中的议案列表与授权委托书中议案列表的序号和内容不一致，对股东投票会造成什么影响？        18
23、[★]股东大会审议选举董事和监事的议案，应当怎样分成不同议案组？        18
六、公司债券和可转换公司债券        19
24、上市公司发行的仅在本所固定收益平台挂牌交易的公司债券，如发生回售，应如何操作？        19
25、[★★]公司债券利率进行调整，上市公司应注意哪些事项？        19
26、[★]公司债券或可转换公司债券进行信用跟踪评级，公司除需要披露评级结果公告外，哪种情形下还需提交信用评级调整业务申请表？        20
27、如何办理公司债券和可转换公司债券的质押式回购相关业务？        20
28、[★★★]申请股票停牌，可转债和转股代码也需要同时申请停牌吗？        21
29、可转债转股价格调整有哪几种主要方式？调整可转债转股价格，转股代码停牌有何特殊之处？        21
30、[★]可转债触发赎回条款时有何特别关注事项？        22
七、其他        22
31、[★★★]上市公司触及《股票上市规则》规定的实施风险警示标准时，有何需特别关注的事项？        22
32、沪股通公司在实施股权再融资、股份回购、现金选择权等业务时有何特别注意事项？        23
附件一：业务操作申请事项一览表        24
附件二:上市公司证券停复牌常见情形        29


注释：根据涉及业务操作的重要程度，常见问题分类为特别重要、重要、关注，分别对应[★★★][★★][★]