关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引

圆圆

第11项，发行人违法违规事项。核查方式：是否走访工商、税收、土地、环保、海关等有关部门进行核查；
第21项，发行人董、监、高受行政处罚、所公开谴责、被立案侦查或调查情况。核查方式：是否已与相关当事人当面访谈、登录监管机构网站或互联网搜索方式进行核查。

判断1：保荐人核查发行人董、监、高是否受到行政处罚的方式可以是“走访有关部门进行核查“

。。。。呵呵，上面这个题目是调侃啦~但坛友可以发表意见哈。

判断2：根据问核程序，保荐项目在上会当日，保荐机构保荐业务负责人应参加问核，并填写问核表中有关事项，且在问核表中签字确认；

判断3：根据问核程序，保荐项目上会当日进行的问核程序为首发上市审核的必要程序，由保荐代表人、保荐机构保荐业务负责人签署的问核表将做为封卷文件。

princeG

只要保荐代表人签就OK了

rainiefield

判断1：保荐人核查发行人董、监、高是否受到行政处罚的方式可以是“走访有关部门进行核查“；
我认为正确，可以这么做
判断2：根据问核程序，保荐项目在上会当日，保荐机构保荐业务负责人应参加问核，并填写问核表中有关事项，且在问核表中签字确认；
我认为错误，不应该是在上会日，应该是在见面会日，已经申报的，在初审会日。（实际好像暂时没这么操作）；签字的是保荐机构保荐业务负责人或者保荐业务部门负责人
判断3：根据问核程序，保荐项目上会当日进行的问核程序为首发上市审核的必要程序，由保荐代表人、保荐机构保荐业务负责人签署的问核表将做为封卷文件。
同2

ikeer

2、誊写的是保代，保荐业务负责人或保荐业务部门负责人只要签字确认就可以；另外，时间应该是见面会，指引发布前报会的项目也是初审会前进行问核，不是上会当日。
3、上会当日，应该是见面会召开当天，问核指引发布前申报但未通过发审会审核的项目，在初审会前问核，错了。