关于保荐项目问核程序

jzcc

下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有：（不定项选择）

A、《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股。

B、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行。

C、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人。

D、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认。

E、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处。

nickguan

A、《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股。（错误，我也不太确定，应该是不适用再融资）

B、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行。（错，见面会）

C、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人。（错，保荐业务负责人不用）

D、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认。(正确）

E、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处。（？不清楚）

yyhcpa

A、审核指引仅适用于IPO，错的
B、问核程序在见面会当天进行，错的
C、保荐业务负责人、业务部门负责人有一个就行
D、对的
E、应该也是错的，说的是审核人员进行评价，没说审核一处、二处

jzcc

本题为2011年考试大纲新增内容。答案只有D对，３楼的分析是对的。

zjjmylover

对审核员那选项有点疑惑，比较审核员也是来自一、二处

ila

E也是对的吧，确实法律和财务分别问核的

njren88

下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有：（不定项选择）
A、《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股。（错、不包括再融资，目前只在中小板实施）
B、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行。（见面会，发布以前的初审会）
C、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人。（错，保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人。）
D、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认。（对）
E、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处。 （对）

JimmyWong

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下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有：（不定项选择）

A、《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股。

B、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行。

C、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人。

D、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认。

E、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处。

A、错：问核指引适用于IPO，创业板IPO也开始了问核，上市公司发行新股暂不列入问核范围；
B、错：问核程序是在见面会，初审会的是已报会但还没有问核的项目；
C、错：虽然规定是保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人，但从上个月时会里就明确了，保荐机构的保荐业务负责人必须到场，保荐业务部门负责人到场已然不行了。
D、对
E、对，审核人员就是审核一处和二处出的，针对问核的情况可以进行评价并转审核五处，针对问核表则临时保管待封卷时封入

rothchild821123

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谁说保荐业务部门负责人不行了？我做的一个项目本月问核的，就是部门负责人去的。

JimmyWong

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那我还真不知道，我们是就半个月前接到的通知，要求保荐业务负责人（即投行的负责人）必须要来，像我们的事业部下的保荐具体业务部门的负责人已经不行了。