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[历年真题分析] 市场禁入

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发表于 2011-7-31 21:05:28 | 显示全部楼层 |阅读模式
以下符合证券市场禁入有关规定的是:
A:某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B:某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C:某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D:某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
发表于 2011-8-3 21:22:05 | 显示全部楼层
以下符合证券市场禁入有关规定的是:
A:某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B:某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C:某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D:某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

无正确答案
《期货交易管理条例》:
第二十六条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:
  (一)国家机关和事业单位;
  (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;
  (三)证券、期货市场禁止进入者;
  (四)未能提供开户证明材料的单位和个人;
  (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

B其实无法判断的;
C要终身;
D会计工作负责人是上市公司高管,不可以

点评

那就是说A可以选了,证券市场进入的不能炒期货  发表于 2011-8-7 23:54
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发表于 2011-8-20 02:04:27 | 显示全部楼层
本帖最后由 wangkahu 于 2011-8-20 02:04 编辑

证券市场进入自然是不能投资期货的,期货、证券协会人员也不能投资期货或者证券  

(三)证券、期货市场禁止进入者;
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