证券公司自营业务模拟出题

hjjinan2010

蓝天证券公司是一家拥有自营资格的老牌证券公司，最近一期净资本50亿元，2011年7月其可以从事以下业务：
A自营买卖B股；
B自营买卖新三板挂牌的公司股票；
C设立一家子公司大海专门从事买卖股指期货等金融衍生产品的业务；
D为支持大海的发展，为其向银行融资提供担保；
E为自营业务规避系统性风险，而从事了一笔金额1000万元的套期保值股指期货交易
F自营买卖华夏大盘精选基金000011
G自营买卖海富通中国海外基金519601（QDII基金）

蓝天证券公司是一家新成立的证券公司，最近一期净资本50亿元，尚未取得自营资格，2011年7月其可以从事以下业务：
A买卖易方达货币B基金110016；
B委托另一家无关联的具有自营资格的证券公司从事投资规模为16亿元的A股买卖
C设立一家子公司大海从事《证券公司证券自营投资品种清单》内的品种投资活动
D委托一家无关联的基金管理公司从事投资规模为26亿元的A股买卖
E因包销某公司可转换公司债券而持有，随后卖出

garypc

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第一题
CEFG

第二题
ABDE

siou

第一题
ABCEFG

第二题
ADE

yshh1982

公布一下答案，哈哈
1、BCEFG
2、ABDE

悠悠

蓝天证券公司是一家拥有自营资格的老牌证券公司，最近一期净资本50亿元，2011年7月其可以从事以下业务：
A自营买卖B股；【不能】
B自营买卖新三板挂牌的公司股票；【不可以，证监会已专门解释，此处柜台交易不是指新三板】
C设立一家子公司大海专门从事买卖股指期货等金融衍生产品的业务；【可以】
D为支持大海的发展，为其向银行融资提供担保；【不可以】
E为自营业务规避系统性风险，而从事了一笔金额1000万元的套期保值股指期货交易【可以】
F自营买卖华夏大盘精选基金000011  【可以】
G自营买卖海富通中国海外基金519601（QDII基金）【可以】

蓝天证券公司是一家新成立的证券公司，最近一期净资本50亿元，尚未取得自营资格，2011年7月其可以从事以下业务：
A买卖易方达货币B基金110016；【可以】
B委托另一家无关联的具有自营资格的证券公司从事投资规模为16亿元的A股买卖【可以，不超过其净资本的80%】
C设立一家子公司大海从事《证券公司证券自营投资品种清单》内的品种投资活动【不可以，母公司没有自营资格】
D委托一家无关联的基金管理公司从事投资规模为26亿元的A股买卖【可以】
E因包销某公司可转换公司债券而持有，随后卖出【可以】

悠悠

另外有点疑惑，就是《证券公司设立子公司试行规定》中禁止同业竞争，证券公司与其子公司不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务，按照这种说法，如果设立了自营子公司，那么所有的自营业务就必须都放到子公司里面去。
那么判断：如果母公司有自营资格，设立一家子公司既可以从事《证券公司证券自营投资品种清单》内的品种投资活动也可以从事清单外的品种投资。

meiwenti_123

“一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。”
B股不也是在境内交易所上市交易的么？为什么 不行呢？

gujing117

蓝天证券公司是一家拥有自营资格的老牌证券公司，最近一期净资本50亿元，2011年7月其可以从事以下业务：
A自营买卖B股；
对，一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。
B自营买卖新三板挂牌的公司股票；
对，三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
C设立一家子公司大海专门从事买卖股指期货等金融衍生产品的业务；
对，在清单之外
D为支持大海的发展，为其向银行融资提供担保；
错，证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
E为自营业务规避系统性风险，而从事了一笔金额1000万元的套期保值股指期货交易
对，证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，不受前款规定的限制。
F自营买卖华夏大盘精选基金000011
不知道
G自营买卖海富通中国海外基金519601（QDII基金）
不知道

蓝天证券公司是一家新成立的证券公司，最近一期净资本50亿元，尚未取得自营资格，2011年7月其可以从事以下业务：
A买卖易方达货币B基金110016；
对，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，
B委托另一家无关联的具有自营资格的证券公司从事投资规模为16亿元的A股买卖
错，第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
C设立一家子公司大海从事《证券公司证券自营投资品种清单》内的品种投资活动
错，第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
D委托一家无关联的基金管理公司从事投资规模为26亿元的A股买卖
对，委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
E因包销某公司可转换公司债券而持有，随后卖出
对，证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，不受前款规定的限制。

gujing117

请问，华夏大盘精选基金000011，海富通中国海外基金519601（QDII基金）属于上市的证券吗？

langts

1题B项不能选吧，可投资“依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”，前提是证监会批准或备案，新三板是向协会备案，未经证监会备案。