公司债一题，前次发行债券改变用途经股东大会同意，用于购买基金。

muerasmus · 发表于 2011-8-9 07:58:46

本帖最后由 muerasmus 于 2011-8-9 08:05 编辑

公司债，前次发行债券改变用途经股东大会同意，用于购买基金。

上市公司证券发行管理办法，对其他再融资产品募集资金用于购买金融产品进行了限制，但是公司债仅规定“　第十三条发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。 ”

那么用于购买基金是否可以？另公司司债募投变更是否需要股东大会和持有人大会同时通过？?

princeG · 发表于 2011-8-9 08:09:32

我觉得股东大会通过了，应该不构成本次发行障碍

princeG · 发表于 2011-8-9 08:26:13

补充一点，如果非金融类，是不符合产业政策的

hjjinan2010 · 发表于 2011-8-9 10:02:36

我感觉所有产品的融资都限制购买金融产品。
特别的公开增发前严格不能持有大量金融产品，其他品种没严格要求

ttcarnation · 发表于 2011-8-9 10:09:04

回复 muerasmus 的帖子

证券法里面规定了，公司债的募集资金不得用于弥补亏损和非生产性支出，所以我觉得即使股东大会通过了，也是不可以投资于基金的。

whw815 · 发表于 2011-8-9 10:15:14

证券法“第十八条　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：”
....................
（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
可以看出公司债是不能发行后改变用途的，即使履行股东大会的程序，我理解也不行

muerasmus · 发表于 2011-8-9 11:29:46

违反“本法”的哪条规定？这里是否说履行了必要的程序，如股东大会就不违法呢？

banny945 · 发表于 2011-8-9 11:36:36

改变募集书约定的需要召开债券持有人会议。变更募集资金用途应当通过债券持有人大会决议，否则无效。债权人对公司适用债务的行为有约束力。

20081231 · 发表于 2011-8-9 15:41:26

我理解，不可以改变募集资金的用途。
《证券法》关于募投的规定：
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

44468599 · 发表于 2011-8-9 16:26:28

股东大会同意的，并不一定就不违法，比如，前几年市场好的时候，暂时不用的募集资金用来打新股肯定比存在银行更赚钱，但即使是股东大会通过，照样不行！

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[历年真题分析] 公司债一题，前次发行债券改变用途经股东大会同意，用于购买基金。

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