两小疑问

svensson

要考试了 有些简单的问题却到现在还不知道 急啊 求教
1、公司债募集资金变更 需要股东会审批吗 还是只要债券人会议就可以了？
2、定向资产管理计划和专项资产管理计划可以作为配售对象参加ipo和再融资吗？发行承销管理办法里面只说了集合资产管理计划

扑通

1、查了相关法规，都没有明确规定。上交所列举的“募集资金”范围里，也不含公司债；又查了案例募集说明书，也未有相关规定。考虑到公司债募集资金本来就不和募集投向挂钩，可以补充流动、归还贷款等。因此应不涉及变更之说。

2、如果合同里没有禁止性规定，就可以参与IPO和再融资申购

cdybxh

1、需要股东会批准
2、定向资产管理计划和专项资产管理计划不可以作为配售对象参加ipo，但可以参加再融资

hitandrun

同问楼上的依据

haizhong

回复 cdybxh 的帖子

债权人的事怎可股东大会做主?

zhangding1980

债券募集资金变更需要债权人确认。
定向资产管理计划是针对个人或法人专项管理的，不符合证监会的询价及配售对象的条件，因此就不能够参与网下询价及配售。但可以参与网上申购。