关于价格调整

圆圆 · 发表于 2011-8-25 10:29:07

本帖最后由圆圆于 2011-8-25 10:29 编辑

下列说法正确的有:( )

A 上市公司非公开发行股票预案中约定,定价基础日为此次董事会决议公告日; 日后因公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;

B上市公司发行可转换债券, 其募集说明书中, 转股价格的定价基准日为此次董事会决议公告日; 日后因公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;

C 上市公司推出股权激励预案, 约定向高授予期权的定价基础日为此次董事会决议公告日; 日后因公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;

D 上市公司推出发行股份购买资产的重组预案, 约定此次向特定对象发行股份的定价原则, 以评估结果为准并不低于此次董事会决议公告基准日前20日公司股票均价; 同时约定,在发行前,若公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;

zsyrogers · 发表于 2011-8-25 13:46:42

关于D，法规中没有明确说明。个人觉得可以约定价格修正。

bruce1225cn · 发表于 2011-8-25 14:20:25

下列说法正确的有:( )
很纠结，但是选择D

A 上市公司非公开发行股票预案中约定,定价基础日为此次董事会决议公告日; 日后因公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;
定价基准日必须由股东大会作出决议，细则
第十三条上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当符合下列规定：
（一）应当按照《管理办法》的规定选择确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

B上市公司发行可转换债券, 其募集说明书中, 转股价格的定价基准日为此次董事会决议公告日; 日后因公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;
这个有把握，肯定要开股东大会。向下修正还要2/3通过
C 上市公司推出股权激励预案, 约定向高授予期权的定价基础日为此次董事会决议公告日; 日后因公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;
没啥把握，但是记得股权激励调价也要开股东大会的，除非授权董事会通过。这里没有明确说，不选

D 上市公司推出发行股份购买资产的重组预案, 约定此次向特定对象发行股份的定价原则, 以评估结果为准并不低于此次董事会决议公告基准日前20日公司股票均价; 同时约定,在发行前,若公司股票除权除息,价格相应调整. 价格调整以董事会决议公告发出,无需股东大会审议;
不清楚，因为和A其实是差不多的情况，都是非公开发行调价，一个打9折，一个不打折。排除法，选D

rainiefield · 发表于 2011-8-25 14:24:08

按理说都不用重新上股东大会啊，但是C需要授权，一般来说肯定都授权了。

guoz · 发表于 2011-8-25 14:33:57

除权除息的价格调整都可以股东大会授权，无须再开股东大会。

hyhappy · 发表于 2011-8-25 15:56:06

C必须得上股东大会，这个法规里面有

akelee · 发表于 2011-8-25 16:07:23

ACD
C授权的话没问题的，
B是法规里规定要重开股东大会的，
AD的话原本董事会决议中就应当规定除权除息调价的情况，因此后面股东大会通过的话，应该就是认可可以调价，那就按原先规定调，不用上股东大会，除非调价没有按照原先董事会决议的来。

hyhappy · 发表于 2011-8-25 16:23:38

本帖最后由 hyhappy 于 2011-8-25 16:26 编辑

B这个问题随便看一下可转债的募集说明书就知道，需要上股东大会的是转股价向下调整事项，这里所指的转股价向下调整事项指的是除了分红、配股之外的，因为股价下跌或其他原因造成的转股价向下调整事项。
C 可以见《上市公司股权激励管理办法》题里面没有说股东大会已给董事会授权，所以必须经过股东大会审议

tony2010 · 发表于 2011-8-25 23:49:53

期权价格调整应该是重新定价了

wangyanliang · 发表于 2012-6-13 13:23:19

求答案啊版主

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