2011年保荐代表人胜任能力考试真题收集帖

fhf19850813

考试范围很广呀

flyingbluefox

十三 发表于 2011-8-29 11:30
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董事长 持股***

不仅仅考虑公众股，还有董事长是持股30%以上，在上市一年内如要增持，只能要约，要考虑所有的法规，才是保代考试的出发点。  请教，要约方式买到股票，也算从二级市场买吧，难道算一级市场？

flyingbluefox

junerain 发表于 2011-8-29 13:33
回复 akelee 的帖子

看涨期权价值和无风险利率正相关吗？感觉是负相关？

财管写的是正相关，投资分析感觉是写的负相关。

panqingming

mhsyy 发表于 2011-8-28 18:48
09年11月可转债，10年4月非公开，可转债的持续督导到10年12月31日，错。

如果是09年上交所公开发行，10年可转债，那么持续督导到11年12月31日，应该是对的吧？

孤影

股份合作制企业作为股份有限公司发起人的案例除了新和成，近期还有案例吗？股份合作制企业现在到底能不能作为股份有限公司的发起人啊？

lawyernju

jf16 发表于 2011-8-28 19:36
中小板公司，公开发行部分占总股本25%，大股东在限售期内，增持股票是否会导致股权分布不符合上市规则。

...

股权分布不具备上市条件：指社会公众股东持有的股份连续二十个交易日低于公司总股本的25%,公司股本总额超过人民币四亿元的,低于公司总股本的10%。

上述社会公众股股东指不包括下列股东的上市公司其他股东：

(1)持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人；

(2)上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。

zhengyunfei

七天7叶 发表于 2011-8-28 12:51
可转债面值1000，转股价40，现价45，可转债市场价1100.  
A转换贴水率2.27%
B转换平价 44

刚学习了一下升水和贴水的概念，不知道本人分析是否正确。
转换比率=债券面值/转股价格=1000/40=25，转换平价=市价/转换比率=1100/25=44，因此转换平价为44是正确的。由于转换平价低于目前市价，及44<45，因此为贴水，贴水率=（市价-转换平价）/市价=（45-44）/44=2.22%。转换价值=转换比率*市价=25*45=1125。

inllbp

曲奇猫 发表于 2011-8-28 21:58
市场禁入：
某上市公司高管给处于市场禁入的处分，不得从事：
1、某上市公司的财务总监；

控股股东应该不可以。市场禁入都可以变相规避，不符合从严精神。

hlzqjmq

投行吸血鬼 发表于 2011-8-29 13:48
折现率 12%
甲  时间10年 净现值1，000万元 （A/P，12%，10）=0,。177
乙 时间11年 现值指数 0.85

财管书上的原题！甲方案

hlzqjmq

hexagonalx 发表于 2011-8-29 13:59
判断：2009、2010年销售净利率分别为6%、9%，总资产周转次数为2、1.5，产权比不变，2010年权益净利率变动趋 ...

权益净利率=销售利润率X总资产周转率X 权益乘数
                =销售利润率X总资产周转率X （1+产权 比率）