董事不小心在窗口期买入公司股票的问题

user130139

案例：公司董事在交易所规定的窗口期间不小心买入了公司股票20000股，在当天买入后即发现违反了相关规定，作为应急举措，请问在向交易所报告时是否可由该董事出具一买入该20000股后一年内不予卖出、转让的承诺后，就能过关吗？

fushengbin

赶紧卖掉，收益归公司，并说明原因吧。

purplesoul

同意楼上。zjh可不分无意还是有意，一律要查。

thomasxu2006

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6个月内肯定是不能卖的如果“赶紧卖掉”，立马再度犯规：证券法47条董监高的短线交易。“罪上加罪”估计后果很严重。而且要卖也只能卖25%（如果原先没有持股的话），还有75%立马作为高管股份锁定。

追加承诺也不是法定从轻情节，也许能减轻处罚。免除处罚得看运气和公关能力吧

bigestfox

哈哈，条文规定得很清楚，竟然还有胡出主意的同志。

user130139

条款规定六个月内的买卖为违规，注意这是指的是买卖，如果仅买不卖，并承诺一年内不转让、一年内不套现，我认为并不违反条款的规定。条款的目的我认为是不允许通过内幕交易牟利，该方式并没有牟利，并主动锁定一年，期间均是浮盈或浮亏，因此不应算作违规。
甚至我认为只要董监高出具了只要一年内不予转让、甚至对自己要求更严格的例如离职后半年再套现的承诺，应就不存在在窗口期间买入股票的限制。
上述理解不知对不对，请各位指点，谢谢。

葵葵四叶草

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楼主的话前半段我比较认同，事情发生了，通过承诺或许可以减轻。但后面的结论我就不敢苟同了，照楼主这个逻辑，zjh的诸如同业竞争等的规定都成一纸空文了，凡事只要承诺就可以无所顾忌了？违背了本来的立法目的。

piaocheng

到底是什么个情况呢，求解

fushengbin

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胡出主意？呵呵，你出出好主意吧。

fushengbin

我们看看证券法第四十七条的规定：
第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

我没有发现任何禁止性的规定。