公司债和资产证券化规则汇编【截止2015年12月】

投行债券小小兵

目 录I 公司债相关规则....................................................................................................1
I.1 证监会关于公司债券的相关规则................................................................................. 1
I.1.1 公司债券发行与交易管理办法............................................................................ 3
I.1.2 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定14
I.1.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号——公开发行公司债券募集说明书（2015 年修订）.................................................................................. 29
I.1.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号——公开发行公司债券申请文件（2015 年修订）..................................................................................... 41
I.1.5 公开发行公司债券审核工作流程...................................................................... 44
I.1.6 上市公司重大资产重组管理办法...................................................................... 47
I.1.7 上市公司行业分类指引（2012 年修订）......................................................... 62
I.1.8 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定.................................................. 70
I.2 证券业协会关于公司债券的相关规则....................................................................... 71
I.2.1 非公开发行公司债券备案管理办法.................................................................. 77
I.2.2 非公开发行公司债券项目承接负面清单指引.................................................. 80
I.2.3 公司债券受托管理人执业行为准则.................................................................. 82
I.2.4 非公开发行公司债券备案须知.......................................................................... 96
I.3 上海证券交易所关于公司债券的相关规则.............................................................. 109
I.3.1 关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》的通知111
I.3.2 上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）................................... 113
I.3.3 关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知................................................................................................................................. 127
I.3.4 上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法............................ 128
I.3.5 关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知......................... 139
I.3.6 关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的通知.... 142
I.3.7 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法........................................ 144
I.3.8 上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程............................................ 148
I.3.9 公司债券业务指南 ........................................................................................... 152
I.3.10 关于发布《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》的通知....... 194
I.3.11 上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则........................................... 195
I.3.12 关于上海证券交易所债券项目申报系统上线有关事项的通知................... 200
I.3.13 上海证券交易所债券项目申报系统使用说明............................................... 201
I.3.14 上海上海证券交易所债券招标发行业务操作指引....................................... 203
I.4 其他关于公司债券的相关规则................................................................................. 217
I.4.1 关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见........................................ 219
I.4.2 关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录............ 221
I.4.3 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知........................................ 229
公司债和资产证券化规则汇编2I.4.4 国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知............................ 235
II 资产证券化相关规则......................................................................................239
II.1 证监会关于资产证券化的相关规则 ........................................................................ 239
II.1.1 私募投资基金监督管理暂行办法.................................................................. 241
II.1.2 证券公司客户资产管理业务管理办法 .......................................................... 247
II.1.3 证券公司਀基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 ...................... 256
II.1.4 证券公司਀基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 ...... 264
II.1.5 证券公司਀基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 .............. 268
II.2 基金业协会关于资产证券化的相关规则................................................................. 275
II.2.1 资产支持专项计划备案管理办法.................................................................. 277
II.2.2 资产证券化业务基础资产负面清单指引 ...................................................... 282
II.2.3 资产证券化业务风险控制指引...................................................................... 284
II.2.4 资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行） .................................. 287
II.2.5 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）............................................................................................................................. 292
II.2.6 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）............................................................................................................................. 297
II.3 上海证券交易所关于资产证券化的相关规则......................................................... 303
II.3.1 上海证券交易所资产证券化业务指引 .......................................................... 305
II.3.2 上海证券交易所资产证券化业务指南 .......................................................... 311

legionnaire

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投行债券小小兵

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flylee0620

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yuanguyin123

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jmznb

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sjtudongping

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hq822jackie

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