关于“申请保荐代表人资格的条件”和“八菱科技需再次上发审会的原因”

general · 发表于 2011-10-16 13:06:37

本帖最后由 general 于 2011-10-16 13:11 编辑

向大家请教两个问题

1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

“......（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；......”

该办法第二条规定的境内证券发行项目是：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券；中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

想问下中国证监会认定的“其他情形”实际有哪些？发行公司债券算不算？

我在网下看了下《南京钢铁股份有限公司公开发行2011年公司债券募集说明书摘要》，保荐人国泰君安的信息中列出了“项目协办人”，联席主承销商中信证券、德邦证券的信息中也列出了“项目协办人”，那么此处这三家券商列出的“项目协办人”均属于《证券发行上市保荐业务管理办法》所称的“项目协办人”吗？

2.民生证券保荐八菱科技于2011年4月通过发审会，由于在6月的初步询价中提供有效报价的询价对象不足20家的而中止发行。

根据《证券发行与承销管理办法》第32条规定：中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。我对这一条的理解是：在10月末之前八菱科技可重新启动发行。

证监会已定于10月17日再次开发审会审核八菱科技，是因为八菱科技的招股书的数据要更新到2011年6月份吗？还是有其他的原因？

谢谢！

arms_feet · 发表于 2011-10-16 13:54:30

重新上会，是因为原签字会计师受处罚更换签字会计师，根据会后事项5号文，应重新提交发审会审核。

arms_feet · 发表于 2011-10-16 14:23:23

公司债券不能注册保代

sakajohn · 发表于 2011-10-16 14:52:20

楼上两家均正解。

wenyihao · 发表于 2011-10-16 23:06:24

不包括公司债

lynchlin · 发表于 2011-10-17 16:49:46

八菱科技： 4月份过会 5月25日处罚了签字会计师 5月31日拿到批文在拿批文的那一刻会后重大事项已经出现了如果因签字会计师被处罚而需要重新上会，证监会5月31日就不应该给批文

wangujianghe · 发表于 2011-10-17 17:20:35

楼上说的有理，请知情人士给解答呀

lovedogsdogs · 发表于 2011-10-18 08:03:37

同意六楼,都是他们自己坏了规矩

eric68 · 发表于 2011-10-18 10:40:13

同意楼上的说法，但是这个东西，咳，都是领导说了算，他们让咋们投行的怎么做，咋们就得怎么做啊。

wing97 · 发表于 2011-10-18 11:08:49

法律是人定的，更何况是这种不靠谱的法规，还不是像小姑娘一样，任人打扮而已！八菱科技再次上会，是不是说可以重新拿批文，再延长六个月。

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