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请教关于内核前的现场核查

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发表于 2016-10-13 13:15:30 | 显示全部楼层 |阅读模式
本人刚入职某券商法律合规部,负责投行业务条线的合规审核,被告知可能要到新三板项目去做现场核查。我查了一下新三板券商内核工作指引的相关规定,现场核查是由内核专员进行,难道内核专员可以由合规部员工兼任吗?


目前有没有券商合规部的前辈做过IPO或新三板的现场核查的?一般合规部的现场核查要多久时间?人数有无要求?有没有核查计划和核查底稿、核查报告可以让我借鉴和参考一下,实在不知道要核查到什么程度。
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