关于新三板企业IPO时做市商涉及的国有股转持问题

仇仇

请教各位大神，由光大证券、兴业证券此类的提供做市服务的新三板公司在IPO时，需要履行国有股转持程序吗？光大证券、兴业证券是否需要履行转持义务？

coco3308617

需要。
2017.3.16上交所关于新三板挂牌公司IPO最新解答之一：
做市商为国有控股证券公司的，应根据《财政部国资委证监会社保基金会关于印发〈境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法〉的通知》（财企〔2009〕94号）规定，将首次公开发行时实际发行股份数量的10%的国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。

coco3308617

补充：如果属于国有创业投资机构，可根据《关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知》（财资【2015】39号），申请豁免转持。

fushengbin

不是吧，是否履行转持，应该看公司的股东构成而非是做市商。