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[上交所] 关于调整融资融券标的证券范围有关事项的通知

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发表于 2017-3-18 19:59:02 | 显示全部楼层 |阅读模式
上证发〔2017〕7号
各会员单位及其他市场参与人:
  为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)决定建立融资融券标的证券(以下简称标的证券)定期评估调整机制,每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。现将本次调整的有关事项通知如下:
  一、本次融资融券标的股票(以下简称标的股票)范围的调整以优先保留现有标的股票为基本原则,综合考虑市盈率等情况,对符合《实施细则》第二十四条规定的本所上市A股,按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票,调整后本所标的股票数量为525只(具体名单见附件)。
  加权评价指标的计算方式为:加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。
  二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十五条规定,并综合考虑基金类型等因素,调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为15只(具体名单见附件)。
  三、各会员单位应高度重视,认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作,保障此项工作顺利开展和安全运行。
  四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标,根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息,加强对标的证券的风险识别及差异化管理,并采取相应的监控措施,严控融资融券业务风险,切实保护投资者利益。
  五、本通知自2017年3月20日起施行。本所于2016年12月2日发布的《关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知》(上证发〔2016〕76号)同时废止。
  特此通知。
  上海证券交易所
  二〇一七年三月十七日
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