判断

zsurichard

判断：
1、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；
10、高院高于证券市场虚假程序民事赔偿不关定向增发获得股票机构；
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；
13、党某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；
18、季报中当披露前十名股东持股数量；
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整；
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；

yuanlei

判断：
1、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；错，不适合的议案可以直接否决
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；错，闲置资金不可以买卖股票。
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；可以分类要约。
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；对，3月。
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；错，经投资者书面确认的，可以不但保。
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；错。技术人员不在限制之列。
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；错，离任审计报告才界定责任。
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；  错。只限制上市公司或从事证券业务。
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；对，可以受理。
10、高院关于证券市场虚假程序民事赔偿不适用定向增发获得股票机构；错，应该适用。
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；错。破产费用
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任； 错，债权人无过错的。
13、当某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；错，债权人
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；。错，研发部门不可签署。
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；错，证监会审批。
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；。错。同一资产。
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；对
18、季报中当披露前十名股东持股数量；错，无需披露前10名的股东。
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；错，监事不签字。
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其*ST.错，不适用。
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整； 错。除息的不调比例
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；错，还有买卖差价。
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；  错，三年及一月的财务报表。
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过  错，上市公司为股东担保适用普通决议。
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；
错，先取消证券经营许可。

痒痒

、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；（错，征求意见有，但最终未规定）
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；( 错，不可用闲置资金投资）
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；（错，不确定）
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；（错，应当用外资或从投资国内企业所获人民币利润来支付，偿还的人民币借款不可以）
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；（对，定向发行对象一致同意的可不提供）
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；（错，不确定，没有看出楼主要考察什么知识点，请赐教）
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；（错，不确定，想到清产核资在改制时候也要进行，应该不涉及离任审计吧？）
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；（对）
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；（错，不确定，对部级单位到区级法院诉就可以了吗？不应该吧）
10、高院高于证券市场虚假程序民事赔偿不关定向增发获得股票机构；（没看懂题干）
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；（错，破产费用共益债务在第一清偿顺序）
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；（错，不确定，怎么这么多法律题阿，不是学法律滴：（，请赐教）
13、党某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；（对，不确定）
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；（错，部门不可以签订合同）
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；（错，报证监会）
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；（错，分别十二，分别计算占比，均不超过70%）
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；（对，规定超过30% 情形可豁免，没说5%情形可以不披露）
18、季报中当披露前十名股东持股数量；（对）
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；（错，监事书面审核意见，其他没说）
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST（错，暂停交易）
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整；（错，行权比例不调整）
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；（对，不然还有什么？）
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；（错，监管报表不要三年）
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过（错，不确定，想来上市公司不能提供财务资助）
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；（对）

fanjin

1、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；
错。3%以上股东自己有权提交议案。
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；
错。清算期间不能开展与清算无关的业务。
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；
对。直觉。
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；
错。不太明白出题意图，应该是外商投资企业登记证颁发3个月内。
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；
错。定向发行，若认购者认购全部且承诺不在公开市场转让，不许担保。
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；
错。好像是省级以上的电网公司的技术人员等不可以持股。
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；
错。财务审计和离任审计不能是同一家担任。
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；
对。
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；
对。没看行政许可法，猜的
10、高院高于证券市场虚假程序民事赔偿不关定向增发获得股票机构；
错。没看这个法规，猜的
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；
错。好像是破产费用优先。
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；
错。没看过担保法，根据直觉，担保合同无效了，担保人应该不需承担责任了吧？
13、党某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；
错，应该是留置优先。
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；
错，担保必须经过董事会。
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；
错。撤回重组，需提交股东大会审议 。
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；
错，这两个资产并不相关。
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；
对。
18、季报中当披露前十名股东持股数量；
错。季报披露前十名无限售流通股股东。
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；
错，财务报告应该是法定代表人、会计负责人、会计机构负责人签字。
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST
错，不符合上市条件时，应该暂停上市。
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整；
错，除息不需调整行权比例。
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；
错。有可能获得从二级市场以低于发行价买入和按发行价卖给预订股份的申购者之间的差价收益。
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；
错。好像是2年的。母公司的也应该提供。
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过
错。额外担保不是必须的。
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；
错，应该是被证监会收回吧？

痒痒

补充第三题，还是错 原因：应该通过证监会的豁免申请方可  第五题错，笔误

[ 本帖最后由 痒痒 于 2008-12-8 19:10 编辑 ]

yuanlei

4、错了。非并购。17、错了，证券公司免于公告。

paipaipai

1、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；
错
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；
错
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；
对
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；
对
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；
错
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；
对
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；
错
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；
对
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；
对
10、高院高于证券市场虚假程序民事赔偿不关定向增发获得股票机构；
对
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；
错
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；
错
13、党某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；
错
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；
错
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；
错
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；
错
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；
错
18、季报中当披露前十名股东持股数量；
错
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；
错
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST
错
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整；
错
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；
错
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；
错
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过
错
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照
对

[ 本帖最后由 paipaipai 于 2008-12-8 19:31 编辑 ]

cufe

正确的是：3、4、5、6、7、8、11、13、19。非常感谢版主！

paipaipai

资产并购？
非股权并购

痒痒

4什么非并购？
17 哪里写证券公司5%权益免公告？