锁定期的一个细节探讨

bob_cat · 发表于 2012-2-23 09:54:25

中小板，登招股书前一年内入股工商登记，根据规则，锁定期是36个月，通常的理解是自上市首日开始计36个月，但我听到一种说法是从工商登记开始计算36个月，如果这样的话，其实锁定期是两年多，而不是三年，不知这种说法成立否？依据是什么？

ywelch · 发表于 2012-2-23 11:28:19

是的，就是从工商登记开始算

男老虎 · 发表于 2012-2-23 13:42:08

是从工商登记算起，保代培训时候特意讲过的

投行人生赵 · 发表于 2012-2-23 17:51:39

2010第6期保代培训：三、公开发行前股份限售问题
除执行《公司法》和《创业板上市规则》的限售规定外，相关股东应承诺：
1、申请受理前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定三年。
2、六个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份，自股票上市之日起一年内不得转让。
3、申请受理前六个月内增资的股份，自工商登记变更之日起锁三年。
4、控股股东及实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年。
5、没有或难以认定控股股东、实际控制人的，所有股东按持股比例从高到低，自上市之日起锁定三年，直至不低于发行前股份总数的51%。
6、董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让。
7、申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股份所形成的股份，审计、验资，与原有股份锁定相同。

DASHAN7601 · 发表于 2012-2-23 21:27:37

本帖最后由 DASHAN7601 于 2012-2-23 21:28 编辑

简单说，增资从工商变更登记之日起算锁定期，股权转让从上市之日起算锁定期。

bob_cat · 发表于 2012-2-24 16:53:45

多谢诸位大侠仗义回帖。关于资本公积转增，如果原有1000股，十转增十，但转增登记日距离登招股书不足一年（注：中小板），原有股份肯定超过一年，这样的话，这2000是都只锁一年呢，还是原1000锁一年，后1000自工商登记日，锁三年？

bob_cat · 发表于 2012-2-28 10:15:30

没有兄弟能回答吗？

ywelch · 发表于 2012-2-28 11:21:08

应该是转增部分锁定36个月

yanzhufei · 发表于 2012-2-28 12:44:34

7、申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股份所形成的股份，审计、验资，与原有股份锁定相同。

所以是同样只锁一年才对。

haizi168 · 发表于 2012-10-31 16:08:56

感谢做出解答的各位

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