深交所：及时惩处新型违规行为

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摘自中国证券报  2017年9月28日

　　纪律处分是证券交易所履行一线监管职责的重要抓手，对于维护市场公平、保障市场秩序、遏制违规行为具有重要意义。统计数据显示，前8个月，深交所作出63份纪律处分决定书，共处分34家公司和251名责任人员，与去年同期相比明显增多，显示深交所对违规行为的惩戒力度仍在进一步提升。
　　深交所有关负责人表示，深交所将认真贯彻落实依法全面从严监管理念，严肃处理市场各类违规行为，及时惩处新型违规行为，不断提升监管针对性和有效性，持续净化市场生态。
　　重点关注四大类违规行为
　　从63份决定书看，深交所纪律处分处理的违规案件类型包括信息披露违规、规范运作违规、证券交易违规和其他违规四大类，呈现出四大特点和动向。
　　一是严肃惩处违规减持股票行为。前8个月，深交所共对10起违反证监会减持规定的责任人予以公开谴责。还查处3起超比例减持、违反限售承诺的违规减持案件。
　　二是加强对并购重组违规行为打击力度。前8个月，共处理重大资产重组相关违规6起，包括重组标的财务报告不实、重组对手方未履行业绩、重组对手方违背承诺质押股份等。
　　三是强化对债券发行人违规行为的监管威慑。2016年以前，深交所实施纪律处分的对象主要集中于上市公司及其相关当事人。随着交易所债券市场快速发展，债券发行人违规行为亦时有发生，深交所着力发挥惩戒手段消除风险隐患。今年前8个月，对违规使用募集资金、未按期披露定期报告的4家债券发行人予以通报批评，切实维护债券持有人合法权益。
　　四是持续督促中介机构勤勉尽责。少数中介机构及其从业人员未能保持职业谨慎、履行勤勉尽责义务，丧失其应有的看门把关作用。深交所持续强化对中介机构及其从业人员的监管力度，前8个月，共处分1家会计师事务所（公开谴责）、11位注册会计师（公开谴责5位、通报批评6位）、5位重大资产重组独立财务顾问主办人（通报批评）。其中，对会计师的处分力度为2012年以来之最。从效果看，违规行为受到严肃处理，市场生态有了一定程度的净化。
　　惩戒力度逐年提升
　　深交所有关负责人介绍，深交所于2008年设立纪律处分委员会，作为履行纪律处分职责的专门机构，统一纪律处分裁量标准，确保纪律处分工作的公正性和规范性。
　　深交所纪律处分以集体决策、公开透明、强化威慑、救济充分为基本原则：纪律处分决定由纪律处分委员会审议后投票决定；率先公开谴责标准，纪律处分决定在官网公开，列入监管信息通过官方微博微信公开发布；纪律处分记入证券期货市场诚信档案数据库，作为并购重组分道制评价的重要指标，上市公司被公开谴责的，12个月内不得再融资；处分前事先告知当事人并听取其申辩，当事人也可按规定申请听证，对特定处分决定不服的，还可按规则申请复核。
　　近年来，面对复杂的市场形势和违法违规新态势，深交所持续加强对违法违规行为的监管威慑力，维护市场稳定运行，保护中小投资者合法权益。数据显示，2014年深交所作出54份纪律处分决定书，处分公司29家，处分责任人员185人次；2015年，这三份数据分别上升至62份、30家和242人次；2016年，继续上升至106份、52家和360人次。与2016年前8个月的60份、29家和237人次相比，今年前8个月的数据有明显提升，显示深交所对违规行为的惩戒力度继续保持逐年提升态势。
　　深交所有关负责人表示，下一步，深交所将继续切实履行证监会主席刘士余在2017年会员大会上作出的“交易所必须依法主动行使全方位的监管职能”的重要指示，秉承依法全面从严监管理念，持续强化对违规主体的一线监管，着力保障市场稳定运行，维护投资者合法权益。