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投行从业人员持有股权问题

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发表于 2017-10-12 09:09:16 | 显示全部楼层 |阅读模式
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投行从业人员,可以间接持有非上市公司的股权吗?
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31 
发表于 2017-10-12 18:48:58 | 显示全部楼层
直接经办人员不可以
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 楼主| 发表于 2017-10-13 10:56:16 | 显示全部楼层
NLW 发表于 2017-10-12 18:48
直接经办人员不可以

是指直接从事投行业务前台的人员吗?
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发表于 2018-2-24 09:20:42 | 显示全部楼层
至少与保代保荐的项目有关的公司股权、股票不能直接、间接购买和持有,否则将会被证监会按照证券法43条规定处罚。与执业无关的公司股权能否购买,也存在严重风险。〔2015〕12号证监会行政处罚决定书 显示:戴丽君与刘兴华作为保代在进入项目后受让他人股权入股拟IPO公司,上市后抛出获利,证监会按照证券法43条从业人员买卖股票规定处罚。
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发表于 2018-2-24 17:01:33 | 显示全部楼层
那得看你是多么“间接”得持股吧
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