[已解决]求助各位大佬，IPO强制现场检查（质控内核部门的现场检查）是哪位法规的要求呢？

davidli

求助各位大佬，IPO强制现场检查（质控内核部门的现场检查）是哪位法规的要求呢？
找了好久也没有找到对应的法规。
谢谢！

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龙剑李航

2018-1-29 16:38:37

这个问题不知道楼主为何非要依据，其实现在都是程序化的东西，不过我闲来还是找到了。证监会公
告[2012]4 号第三项意见“三、保荐机构的质量控制部门应切实履行把关责任，发现保荐项目存在重大问题和风险的，应指派专人实地走访发行人并进行必要的现场尽职调查工作。”发行监管函[2013]346号第一项“一、保荐机构应进一步健全覆盖立项、尽职调查、内核、质量控制、持续督导等环节的内控制度安排、组织体系和控制措施，不断增强自我约束和风险控制能力。应在梳理既有保荐业务流程和岗位职责的基础上，进一步完善对执业全过程的风险识别、评价和管理，树立“以信息披露为中心、切实防范项目风险”的工作导向，将制度细化到人、落实到岗。”

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龙剑李航

这个问题不知道楼主为何非要依据，其实现在都是程序化的东西，不过我闲来还是找到了。证监会公
告[2012]4 号第三项意见“三、保荐机构的质量控制部门应切实履行把关责任，发现保荐项目存在重大问题和风险的，应指派专人实地走访发行人并进行必要的现场尽职调查工作。”发行监管函[2013]346号第一项“一、保荐机构应进一步健全覆盖立项、尽职调查、内核、质量控制、持续督导等环节的内控制度安排、组织体系和控制措施，不断增强自我约束和风险控制能力。应在梳理既有保荐业务流程和岗位职责的基础上，进一步完善对执业全过程的风险识别、评价和管理，树立“以信息披露为中心、切实防范项目风险”的工作导向，将制度细化到人、落实到岗。”

davidli

龙剑李航 发表于 2018-1-29 16:38
这个问题不知道楼主为何非要依据，其实现在都是程序化的东西，不过我闲来还是找到了。证监会公
告[2012]4  ...

《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

第二十六条  保荐机构应详细说明内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程，包括内部核查部门的成员构成、现场核查的次数及工作时间。

这一条也可作为参考。

龙剑李航

davidli 发表于 2018-1-31 10:41
《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

第二十六条  保荐 ...

嗯，是的。原本也想找申报文件里的内容放上去的，没看到就没放。一般投行部的尽调和内核制度都有规定，程序化了，也就没有想过这种事的依据