借用别人记录的判断题，大家说说答案吧（春晖投行转的，版权不归本人，呵呵）

gaojun

一、判断
1、某股东持有上市公司3%的股权，08年9.1-10日通过竞价系统转让0.5%的股权，其预计08年9月20日转让0.6%的股权，该股东应通过大宗交易系统出让。
2、根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。
3、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐
4、出席股东大会的股东出现多次投票时，按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺序确定其有效性。
5、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
6、08年2月发生地震，注册会计师要求作为资产负债表日后调整事项处理
7、根据证监会的规定，公允价值变动损益计入利润的部分不可以分配给股东
8、某公司经理利用其任职公司与其他公司交易的信息获得的收益没收
9、注册资本的最低规定：有限3万，一人10万，股份500万
10、05年1月1日有限责任公司成立，06年按评估值折合净资产成立股份公司，08年6月符合发行条件。
11、某上市公司2008年底净资产46亿，该公司发行分离交易可转债，权证行权比例为1：1，行权价为36元，权证发行后在交易所上市，要达到上述条件，此次可转债发行额在18-18.6亿之间。
12、公司拟公开发行股票的，其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%
13、权益结算的股份支付，授予日后需确认公允价值变动。
14、股份公司设立可采用发起和募集方式，两种方式下的注册资本均为实收资本。
15、对商业银行需聘请国外事务所进行特殊审计
16、首发3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化
17、持续督导期间，保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核
18、上市公司董事会决议应公告，但监事会决议在有些情况下可以不公告
19、8月1日股东会做出对股东担保的决议，关联董事未回避，8月2日股东可以自己的名义提起诉讼
20、股份公司董事会表决时一人一票、有限责任公司表决时可以一人一票，也可由公司章程约定
21、有限责任公司合并分立的不需要进行清算
22、内幕交易的主体不仅包括个人，还包括法人
23、违法买卖股票未获利的，也可对其进行罚款

lifenew

抛砖抛砖

1、某股东持有上市公司3%的股权，08年9.1-10日通过竞价系统转让0.5%的股权，其预计08年9月20日转让0.6%的股权，该股东应通过大宗交易系统出让。 T
2、根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。 T
3、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐 T
4、出席股东大会的股东出现多次投票时，按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺序确定其有效性。 F
5、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 T
6、08年2月发生地震，注册会计师要求作为资产负债表日后调整事项处理 F
7、根据证监会的规定，公允价值变动损益计入利润的部分不可以分配给股东 T
8、某公司经理利用其任职公司与其他公司交易的信息获得的收益没收 T
9、注册资本的最低规定：有限3万，一人10万，股份500万 F（此题回忆有误，原题应是一人3万有限10万）
10、05年1月1日有限责任公司成立，06年按评估值折合净资产成立股份公司，08年6月符合发行条件。 F
11、某上市公司2008年底净资产46亿，该公司发行分离交易可转债，权证行权比例为1：1，行权价为36元，权证发行后在交易所上市，要达到上述条件，此次可转债发行额在18-18.6亿之间。 T
12、公司拟公开发行股票的，其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%  F
13、权益结算的股份支付，授予日后需确认公允价值变动。 F
14、股份公司设立可采用发起和募集方式，两种方式下的注册资本均为实收资本。 F
15、对商业银行需聘请国外事务所进行特殊审计 F
16、首发3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化 T
17、持续督导期间，保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核 T
18、上市公司董事会决议应公告，但监事会决议在有些情况下可以不公告
19、8月1日股东会做出对股东担保的决议，关联董事未回避，8月2日股东可以自己的名义提起诉讼
20、股份公司董事会表决时一人一票、有限责任公司表决时可以一人一票，也可由公司章程约定 F
21、有限责任公司合并分立的不需要进行清算
22、内幕交易的主体不仅包括个人，还包括法人 T
23、违法买卖股票未获利的，也可对其进行罚款 T

finmics

3、题目里面是说的两次，还是两次以上啊。

lifenew

两次以上含两次，无所谓吧

victoriia

7、根据证监会的规定，公允价值变动损益计入利润的部分不可以分配给股东 F（原文是建议，否则也违法）
10、05年1月1日有限责任公司成立，06年按评估值折合净资产成立股份公司，08年6月符合发行条件。（整体，符合三年条件。为什么错？）
18、上市公司董事会决议应公告，但监事会决议在有些情况下可以不公告 T
19、8月1日董事会做出对股东担保的决议，关联董事未回避，8月2日股东可以自己的名义提起诉讼 （F）

lifenew

10、05年1月1日有限责任公司成立，06年按评估值折合净资产成立股份公司，08年6月符合发行条件。（整体，符合三年条件。为什么错？）

这个应该是按原账面净资产值折股才能业绩连续计算，不能评估调账的

superid

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐


这道题 原题描述暂停时间没有？

lifenew

原帖由 superid 于 2008-12-28 23:43 发表
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐


这道题 原题描述暂停时间没有？

没有说，如果有陷阱的话，不是这个

superid

在其他地方，看见有人回忆的说了时间。

tianjinhuo

确实是没说时间,我记得很清楚