在B的股权转让完成之前（即完成股权过户之前）A公司能否启动非公开发行？

fishjiao · 发表于 2012-4-4 17:35:24

本帖最后由 COSCO 于 2012-4-4 19:28 编辑

现某A上市公司的国有大股东（B公司）拟进行股权改制（即当地国资委所持B公司的国有股权将100%转让给民企），在B的股权转让完成之前（即完成股权过户之前）A公司能否启动非公开发行？

fushengbin · 发表于 2012-4-5 12:10:22

这个很难，实际控制人都发生变化了。一般一起做吧。

fishjiao · 发表于 2012-4-6 10:52:15

个人查看了一下《收购管理办法》，根据第五十二条以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期（以下简称过渡期）。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。（如果非公开募集的资金用于投资是否就与上述条款冲突，故上市公司的非公开发行应在当地国资部门股权转让过户完成后才能启动）

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在B的股权转让完成之前（即完成股权过户之前）A公司能否启动非公开发行？

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