锁定期内，控股股东所持上市公司股份是否可以划转至实际控制人？

crystalgmm

请教各位：

    上市公司（A）控股股东为国有股东（B），实际控制人（C）100%持股控股股东。现实际控制人拟将上市公司从三级公司变为二级公司。

    现A上市不足36个月，可否将B持有的A的股份全部划转至C（由C继续履行锁定期承诺 ）？

    查了一些案例，如合肥三洋、 广东金马旅游集团股份有限公司等，需履行程序包括：
    1、国资批准国有股东无偿划转所持上市公司股份；
    2、证监会批准豁免要约收购。

    不知该案例是否需要履行其他程序？

crystalgmm

谢谢版主一再提升！

自问自答一下吧：
上市一年之内，不可以划转；上市一年之后，可以划转，需要交易所豁免，划入方继续履行锁定期承诺。

依据：
《公司法》第一百四十二条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

上市规则
5.1.5　发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5.1.6　发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

crystalgmm

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上市一年之内，不可以划转；上市一年之后，可以划转，需要交易所豁免，划入方继续履行锁定期承诺。

依据：
《公司法》第一百四十二条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

上市规则
5.1.5　发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5.1.6　发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：(一)转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；(二)因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；(三)本所认定的其他情形。