关于优先股的问题

idname · 发表于 2018-3-2 12:30:24

请教两个关于优先股的问题
一是，非上市公众公司非公开发行优先股，如果发行人被出具非标审计报告，是否属于禁止事项？《试点管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件》《非上市公众公司信息披露与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》似乎没有明确规定。
二是，商业银行发行优先股，根据《中国银监会、中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》商业银行应设置将优先股强制转换为普通股的条款，《试点管理办法》第三十三条上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股，并遵守有关规定。
是否可以理解为商业银行只能非公开发行优先股，不能公开发行？

冯建坤 · 发表于 2018-3-2 15:37:12

第二个问题：商业银行只能非公开发行优先股，这个没问题。参照保代宝典的讲解

PKUyu · 发表于 2018-3-3 22:28:17

第一个问题，可以非标，但相关事项要消除

weiduckpear · 发表于 2018-3-8 15:44:20

二楼、三楼，说得对

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