关于是否关联方和控股股东名下企业的尽调该怎么进行

kkman123 · 发表于 2012-4-13 10:06:30

1、发行人有一个重要客户，我们怀疑可能是实际控制人的关联方，这种除了提取对方的工商登记资料还可以怎么进行尽职调查，对于对方控股股东是否董监高的关联方有没什么好的核查手段？
2、控股股东是自然人，他和妻子名下企业比较多，关于自然人控股、参股的企业除了由企业来提供资料之外，还有什么好的办法可以核查？

谢谢！

kkman123 · 发表于 2012-4-13 13:16:12

顶上~~~~~~~~~~~~~

dboywang · 发表于 2012-4-13 15:42:25

这个的确很难核查，期盼高手支招。目前想到的就是和公司说清楚，信息披露的重大遗漏将可能会对公司上市构成重大不利影响。

流风霜 · 发表于 2012-4-16 08:26:59

只有慢慢逼供

要钱不要命 · 发表于 2012-4-16 09:37:53

对于资金匮乏的企业：
1、可以看一下非正常的资金流动，一般都是流向关联方，或由关联方借入，认真看一下资金进账单。
2、检查公司票据的贴现情况，及业务的真实情况。
这个问题没有什么好办法，只能一点点地找，另外就是好好教育发行人:坦白从严，抗拒从死。

qdu008 · 发表于 2012-4-16 14:21:25

从审计角度，完整性是最难查得

kkman123 · 发表于 2012-4-16 15:48:01

自然人参股、控股的企业有没统一的系统可以查询

zengdezhi4775 · 发表于 2012-5-8 09:26:35

若是法人控股或参股的企业，有统一的系统可以查么？

热心的鱼会计 · 发表于 2012-5-8 12:52:04

吓唬对方，如不坦白，一旦被知情人举报后果很严重。

caoxinglaw · 发表于 2016-1-5 18:32:53

参股的企业，现在可以通过全国企业信用信息网查询，并且有手机版本可供查询

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关于是否关联方和控股股东名下企业的尽调该怎么进行

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