证监会拟对保荐人加强监管，未来数周向公众征询意见

罗玉凤

【新股上市】证监会拟对保荐人加强监管，未来数周向公众征询意见
手机免费访问　www.cnfol.com　2012年04月19日 11:04　经济通　

　　市场消息指,证监会拟对IPO保荐人加强监管,包括要为失实交易文件承担责任,当局将于未来数周向公众征询意见｡证监会将要发布的征询意见稿分两部分,第一部分提议严格对IPO保荐人的行为要求,第二部分则要求IPO保荐人对招股书内容负责｡证监会在最近几个月已就此事与投资银行私下讨论,投资银行对招股书内容负责之提议强烈反对,并指于IPO准备阶段几乎不可能对欺诈问题进行监控｡

罗玉凤

忘说了，这是则有关香港证监会的报道

罗玉凤

香港证监会加强监管保荐人建议月底咨询
2012年04月20日07:02腾讯财经[微博]我要评论(0) 字号：T|T
据香港信报报道，香港证监会有关收紧保荐人制度的建议，将于本月底公布，将会分为两部分，包括收紧保荐人的守则，以及要求保荐人就上市文件负责。市场估计，建议将再次受到投资银行界激烈反对。

证监会主席方正昨天出席公开场合后表示，将于本月底发表咨询文件，就加强新股保廌人监管进行咨询，明确保荐人的责任。

针对保荐人没有妥善履行尽职审查的责任，证监会过去两年多次公开批评，保荐人质素下降。近期民企风暴再次出现，多只「半新股」被怀疑账目有问题，核数师突然辞任，未能如期公布业绩，导致一直停牌，投资者的矛头直指监管机构，认为其现在监管保荐人的制度宽松，让问题公司充斥市场。

方正指出，证监会将调查有关的问题民企是否违反《证券及期货条例》，并会与其它监管机构合作。

路透社昨天引述消息指出，证监会建议的保荐人制度分为两部分：首先，要求从业员遵守更严格的守则；其次，他们要为上市文件负责。据报道，证监会的建议与2005年提出的分别不大，当时因市场压力而被逼搁置，估计这次会再掀起业界激烈反对。

曾担任证监会企业融资部执行董事的欧达礼（Ashley Alder），去年10月回巢后，带给市场的首份「大礼」，正是收紧保荐人监管制度的咨询文件。

证监会曾表示，考虑加入保荐人考核制度，确保「负责人员」了解相关规则，以及考虑建议保荐人承担与上市公司董事同等的责任。截至4月19日，证监会的保荐人名单共有81家金融机构，最新一家为富瑞金融集团香港（Jefferies）。