2007年国企改制为有限责任公司，向400多名职工募股，如何认定

xianggezhutou

2007年某国企改制为有限责任公司，通过引入投资者等形式，向超过400多名职工公开募股，并通过职工代表代为持有，办理了工商登记，如何确认公司募股效力，该部分募集的职工股是否有效，如何确认公司股东？求各位大侠帮忙……

zh010

当时的募股行为在形式上是符合公司法要求的，依据当时改制的上级批复文件＼各相关方的认股协议＼代持协议\验资报告等，应该是确认有效的．
但确认股东的时候，应该以实质重于形式原则，将全部职工股股东都计入的

xianggezhutou

zh010 发表于 2012-5-5 23:32
当时的募股行为在形式上是符合公司法要求的，依据当时改制的上级批复文件＼各相关方的认股协议＼代持协议\验 ...

形式上符合公司法怎么理解，没有任何改制批复，且在全公司发了募股公告，没有认股协议、代持协议，仅向职工发放了股金证，代持仅仅是为了规避公司法关于有限责任公司股东人数上的限制。

zh010

如没有上级改制批复，需上级主管机关出文确认本次改制

xianggezhutou

zh010 发表于 2012-5-5 23:32
当时的募股行为在形式上是符合公司法要求的，依据当时改制的上级批复文件＼各相关方的认股协议＼代持协议\验 ...

如果按照实质重于形式原则，将400多名职工均确认为股东，则人数将超过有限责任公司50人的上限，如何认定？

africa

超过200人，属未经核准共公开发行，清理后运行三年

zh010

xianggezhutou 发表于 2012-5-6 13:03
如果按照实质重于形式原则，将400多名职工均确认为股东，则人数将超过有限责任公司50人的上限，如何认定？ ...

按照实质重于形式原则，确认400多名职工为股东，然后按照法律去规范，使之符合公司法的要求．

cylsjtu

zh010 发表于 2012-5-5 23:32
当时的募股行为在形式上是符合公司法要求的，依据当时改制的上级批复文件＼各相关方的认股协议＼代持协议\验 ...

显然不符合《公司法》规定。这种事情怎么会发生在新《公司法》实施之后，如果是在以前倒是还好解释，以前定向募集的情况并不罕见，但是发生在2007年这个问题还是有点严重，不管上级政府是否批准

abc430hxh

2006年以后的肯定是不行的，按照目前中国证监会的精神就是先清理，然后运行三年。

wenxingarden

      不要听zh010的，2007年公司法和证券法都已经实施了，向400人募股，已经构成了公开发行，未经证监会批准，属于绝对的违法行为。也基本不可能有上级的批复和确认文件，因为定向募股这种改制方式是90年代的了，2007年的政策环境下国资委一般不会有这种做法。
    首发管理办法第二十五条：发行人不得有下列情形：（一） 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；……所以要清理后三年才能上报。
    说什么实质重于形式将400人都确认为股东更是瞎扯，股东人数超限了工商局都不给你登记。只能采取向少数人集中转让的形式清理。