关于拟IPO公司董监高受行政处罚的问题

影子s

假设报告期是2015年-2018年6月，某高管在2015年12月收到行政处罚。考虑两种情况：（1）该高管在2016年离职（2）该高管在2018年7月离职   这两种情况都会构成发行障碍么？求指点，谢谢！

冰夜

这得看你说的高管具体职位以及何种行政处罚。

影子s

冰夜 发表于 2018-7-17 14:51
这得看你说的高管具体职位以及何种行政处罚。

那就比如独立董事因为任职资格受到证监会的重大行政处罚吧

冰夜

影子s 发表于 2018-7-17 14:53
那就比如独立董事因为任职资格受到证监会的重大行政处罚吧

董监高最近3年内不能收到证监会的行政处罚，这是基本的合规要求。根据公司具体情况，建议先行跟主板券商沟通确认好，该独董离职是否会构成高管重大变化，如果不构成，对上市就没有影响。

影子s

冰夜 发表于 2018-7-17 15:02
董监高最近3年内不能收到证监会的行政处罚，这是基本的合规要求。根据公司具体情况，建议先行跟主板券商 ...

我的意思是如果受到处罚然后离职 但是没构成重大影响 这个处罚就不构成障碍吧

丸子TT

影子s 发表于 2018-7-17 15:04
我的意思是如果受到处罚然后离职 但是没构成重大影响 这个处罚就不构成障碍吧

离职了就不影响了 要求的现任

影子s

丸子TT 发表于 2018-7-17 16:39
离职了就不影响了 要求的现任

那如果在三年一期的报告期内还没离职 就要影响了是吧

Nochoice_xxf

根据《首发管理办法》中规范运行条件的规定：“第十六条 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交易所公开责；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。”
该条主要针对在职董监高，且行政处罚明确为证监会的行政处罚。同时根据《公司法》第146条关于董监高任职资格的规定，犯经济类犯罪被判处刑罚执行期满5年尚可担任董监高，推演而来，若仅仅受到行政处罚，且已离职，该处罚事项未对公司造成重大不利影响，且该董监高的职位不属于关键性职位，其变动不会导致最近三年董事高管发生重大不利变动，则个人认为不会造成实质性影响。

lmyh09

个人了解：（1）的情况不会构成发行障碍，因为该高管已离职，除非该高管为公司实际控制人或公司缺其不可。（2）的情况很可能会构成发行障碍，因为报告期内有一名高管收到了行政处罚，比如证监会的处罚等。且为报告期内的现任高管，该情况会导致董监高的任职不符合IPO的申报条件。

czwjjjs

未上市的情况下本公司的独立董事因为任职资格问题受到证监会的处罚，是不可能的。如果在别的上市公司担任独董时受到处罚，一定期间内到拟上市公司担任独董，是会构成障碍。因此，拟上市公司物色独董时，应当避免选择这样的独董候选人。