PE入股并派出董监高，究竟是否影响锁定期

端木鱼儿 · 发表于 2012-5-10 10:21:10

据说，去年底开始，对于PE入股并派出董事、监事或者高管的，如果此人系PE 的股东或者合伙人，则倾向于要求该投资单位锁定期比照董监高的规定执行。亦即，锁定期为上市后一年，此后任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让。

以上说法是否属实？是否有已在招股书中照此承诺的公司，我查阅了今年以来的解禁公告，未见有按此规定执行的例子。但是有客户反映在和监管员讨论解除锁定问题时，监管员提出了类似要求。

imnasdaq · 发表于 2012-5-10 11:01:39

嗯，很有可能啊，因为比照上市公司持有股份的董监高，若PE机构派驻董监高且该人是PE的股东，那么事实上等同于该人间接持有上市公司的股份。

wenzhonggong · 发表于 2012-5-16 07:49:39

这是什么逻辑？持怀疑态度。

jewcn · 发表于 2012-5-16 08:51:13

没有正式文件规定，就不要理他。监管员的意见只代表其个人观点，交易所、登记结算中心只能依据公开明确的法律法规监管市场交易。

yumili · 发表于 2012-5-16 09:03:53

“锁定期为上市后一年，此后任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让。”
这是对董监高个人的约定吧，如果是PE派出的，他只是代表PE的股份比例行驶相应的权利，应该不会限制PE本身的股份退出吧，如果此人是PE的股东，也得看他持股份额吧，
目前好像没有看到相关的法规啊~

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