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[已解决]可交换债与减持新规

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发表于 2018-9-5 19:21:10 | 显示全部楼层 |阅读模式
投行先锋VIP会员!
求助各位大佬,可交换债适用《减持新规》是否得到验证?公开资料仍查不到准确的说法。我的理解:换股是否认定为协议转让,若换股比例低于5%认定为大宗交易?那也就是说换股后持股比例低于5%的,6个月内不能转让。求助各位大佬谁人实操过,实操的细则到底如何,谢谢!
最佳答案
2018-9-5 20:53:22
1、大宗交易的构成是按照金额确定的,不是按照交易股份占比确定的。
2、可交换债发行时,或者投资人按照约定选择行使交换股票权利时,主要受到三项限制:
一是不得导致上市公司实际控制人变更。
二是如果行权导致换股,触及5%的上市公司股权占比变化,应当按照上市公司收购规定办理。
三是债券发行人必须遵守对上市公司的股票锁定期等承诺。
3、因为选择换股取得的股票,转让的锁定期没有限制,除非有上述限制情形。
4、涉及的规范性文件主要是2个附件
发表于 2018-9-5 20:47:17 | 显示全部楼层
见下面内容
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发表于 2018-9-5 20:53:22 | 显示全部楼层    本楼为最佳答案   
1、大宗交易的构成是按照金额确定的,不是按照交易股份占比确定的。
2、可交换债发行时,或者投资人按照约定选择行使交换股票权利时,主要受到三项限制:
一是不得导致上市公司实际控制人变更。
二是如果行权导致换股,触及5%的上市公司股权占比变化,应当按照上市公司收购规定办理。
三是债券发行人必须遵守对上市公司的股票锁定期等承诺。
3、因为选择换股取得的股票,转让的锁定期没有限制,除非有上述限制情形。
4、涉及的规范性文件主要是2个附件

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 楼主| 发表于 2018-9-6 10:01:00 | 显示全部楼层
czwjjjs 发表于 2018-9-5 20:53
1、大宗交易的构成是按照金额确定的,不是按照交易股份占比确定的。
2、可交换债发行时,或者投资人按照约 ...

谢谢您!很清晰
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发表于 2018-9-6 11:14:50 | 显示全部楼层
谢谢楼主的鼓励!
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 楼主| 发表于 2018-9-6 12:06:23 | 显示全部楼层
czwjjjs 发表于 2018-9-6 11:14
谢谢楼主的鼓励!

但是你把规则弄成付费的,就有点。。。尴尬了~
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发表于 2018-9-6 14:00:06 | 显示全部楼层
这个不是我的本意,如果不这样操作,很快就会被后台处理。请楼主见谅!
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 楼主| 发表于 2018-9-6 14:42:26 | 显示全部楼层
czwjjjs 发表于 2018-9-6 14:00
这个不是我的本意,如果不这样操作,很快就会被后台处理。请楼主见谅!

谢谢,我没有足够的金币下载,不过已在网上找到相对应的。谢谢您的专业意见
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发表于 2018-9-6 14:55:47 | 显示全部楼层
谢谢理解!让你付点币,我没有任何进账,只不过为网站做点贡献,让网站可以继续运作下去。
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 楼主| 发表于 2018-9-6 14:57:01 | 显示全部楼层
czwjjjs 发表于 2018-9-6 14:55
谢谢理解!让你付点币,我没有任何进账,只不过为网站做点贡献,让网站可以继续运作下去。

哈哈理解万岁,怎奈我没金币,谢谢兄弟!
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