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[疑问求答] 如何理解证券发行与承销的第17条

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发表于 2012-5-15 16:14:11 | 显示全部楼层 |阅读模式
第十七条  主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行。
问:  
1、主承销商的资产管理账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行?
2、承销商团的副主承销商、分销商等其他承销商的证券自营账户、资产管理账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行?
3、发行人的参股公司可以是询价对象,参与询价、网下配售,或者参与网上发行
4、除主承销以为的承销团成员的控股股东、实际控制人、控股子公司(是询价对象)不可以参与询价、网下配售,但是可以参与网上发行。
5、发行人的兄弟公司可以是询价对象,参与询价、网下配售,或者参与网上发行
发表于 2012-5-15 16:47:08 | 显示全部楼层
1、主承销商的资产管理账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行? 可以
2、承销商团的副主承销商、分销商等其他承销商的证券自营账户、资产管理账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行?按照主承销成的规定。
3、发行人的参股公司可以是询价对象,参与询价、网下配售,或者参与网上发行 。关键是是否实质控制。
4、除主承销以为的承销团成员的控股股东、实际控制人、控股子公司(是询价对象)不可以参与询价、网下配售,但是可以参与网上发行。我理解是的。
5、发行人的兄弟公司可以是询价对象,参与询价、网下配售,或者参与网上发行。没有实质控制关系就可以。
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