非公开发行价格调整

sailand2008

非公开发行价格调整

A、发审会后，召开股东大会再次调整价格

B、募投变更，可以重新召开股东大会，变更募投，但不能变价格

C、市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整

请问答案以及法规依据

helizhi

印象只有A是正确的，B募投变更视为发行方案的重大调整，需要重新定价；C肯定不能根据市场情况的变化随便变更。请高手指正

lshq

都不正确吧

zyf1234

　　第十六条  非公开发行股票的董事会决议公告后，出现以下情况需要重新召开董事会的，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日：
　　（一）本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过；
　　（二）本次发行方案发生变化；
　　（三）其他对本次发行定价具有重大影响的事项。
保代培训：
针对价格倒挂现象，非公开发行可以有一次调价机会，但是必须在发审会前完成,会后不得调整。
非公开发行调价问题，锁定期三年的战略投资者价格不能调整，锁定期一年的询价形成的投资者价格可以调价，但要关注工作细节，保荐机构在调价上做好企业的参谋，把握好调价时间点。实践操作中，大部分发行人选择在初审会后，发审会前进行调价。

根据如上，A肯定不对，B变更募投应重新召开董事会审议，重新走程序，价格可以重新制定定价基准日，C必须是重大事项才可调价。
所以三个选项都不对，个人意见供参考

战斗

锁定期三年的战略投资者价格不能调整，锁定期一年的询价形成的投资者价格可以调价.是不是说有战略投资者参与的，就不能调价了？

fengqiang135

三个选项都有问题啊

kellyh111

4楼回答很正确。
我们在实操中也是这么干的。

selinaye

因重大事项，发审会后调价的，要重新上会

littlesrl

请哪位高人给梳理一下：
1、定向发行的定价之后不能调价。这样理解对吗？
2、询价发行的可以有一次调价机会，但是必须在发审会前完成,会后不得调整。这个实在不明白了，没上会没拿到核准文件就完成询价，并且可以有一次重新询价的机会？？

WXY

zyf1234 发表于 2012-5-18 11:27
　　第十六条  非公开发行股票的董事会决议公告后，出现以下情况需要重新召开董事会的，应当由董事会重新确 ...

谢谢答主！