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求助国有股权设置批复问题

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发表于 2018-9-26 10:50:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
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某拟IPO企业,现为新三板挂牌公司(已暂停交易),其转让方式为做市交易,其中有家做市商为国有证券公司,持有的做市股份尚未全部转让出去,仍持有约30万股。现该企业拟申报IPO,国有做市商拟将持有的做市股份转为自营账户持有。请问,该国有证券持有的股份转持后,企业IPO的时该国有券商是否需要办理和取得国有股权设置批复文件?
根据首发申请材料目录要求,股权结构中存在国有股东的,应标识股权性质,标识的依据为国有股权设置批复文件,且该文件应作为申报材料的必备文件。上述的要求,对将持有的做市股份转为自营的国有券商是否适用?
发表于 2018-9-26 13:23:32 | 显示全部楼层
需要,持有目的不同。
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发表于 2018-9-26 20:14:05 | 显示全部楼层
1、国有股权设置批复是针对新三板公司挂牌时的审核要求。
2、作为做市商购进股票并且挂牌出让,均属于市场行为,券商只需要具有做市商资格即可,无需作其他审批。
3、券商在没有转让出去的时候持有因为做市受让的股份,均属于自持属性,通常不需要审批,如果券商内部需要审批,与外部无关。
4、鉴于申请IPO的慎重需要,可以考虑申报IPO前报批一下。有关部门是否审批及其结果,均可以记录在案,可以让IPO审核无话可说。
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最佳答案
6 
发表于 2018-11-7 11:52:18 | 显示全部楼层
对于国有券商所持的做市股份还是自营股份,国资政策方面还没有明确区分的规定,能否拿到批复看公关能力了
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